43中国证券投资基金业协会自律检查规则

范文1:43中国证券投资基金业协会自律检查规则

中国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)

第一章总则第一条

为了规范中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)的自律检查工作,保护投资者合法权益,促进投资基金业可持续健康发展,根据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、中国证监会规定及基金业协会章程,制定本规则。

第二条

基金业协会依照法律、行政法规、规章及自律规则对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员的投资基金相关执业情况,以及私募基金登记备案情况进行自律检查。

第三条

自律检查可以采用非现场检查形式,也可采用现场检查形式。基金业协会根据自律管理需要,以及收到的投诉、举报等情况,确定检查对象和选择适当的检查方式。

第四条

自律检查的主要内容包括:

(一)注册、登记、备案信息报送情况;(二)检查对象的风险控制和合规管理机制;

(三)检查对象遵守有关法律法规、自律规则的情况。基金业协会自律管理工作部门负责实施自律检查工作,必要时可以聘请会计师事务所等中介机构专业人员参与自律检查。外聘人员应当遵守基金业协会对检查人员的管理规定。

第五条

基金业协会与证监会相关部门建立协作沟通机制,促进行业健康、合规发展。

第二章现场检查第六条

基金业协会建立年度现场检查计划,公布年度现场检查重点,有关实施方案应当立项并经会长办公会批准。

第七条

基金业协会鼓励检查对象对照年度检查重点开展自查并向基金业协会报送自查结果。对于自查认真且自查结果良好的检查对象,基金业协会可以免除对其的自律检查。

第八条

进行现场检查须组成检查工作组(以下简称检查组),由两名以上具备相应专业知识、业务经验的检查人员组成。

第九条

检查组进入检查现场五个工作日前,除特殊情况外,应向拟检查对象送达现场检查通知书,通知书内容可包括检查时间、检查内容、需要提供的文件资料、需要配合的人员等。

第十条

检查人员进入检查现场时应出示合法有效证件及现场检查通知书,向检查对象告知现场检查的目的、内容、方式以及检查对象的权利和义务,听取检查对象的情况介绍,并可根据实际情况调整现场检查方案。

第十一条

检查组可以采取以下检查方法进行现场检查:

(一)询问有关人员,要求其对有关检查事项做出说明;(二)查阅有关制度、文件、凭证、账户信息等检查对象的资料或有关工作人员的相关个人资料;

(三)检查有关业务、财务、监控等信息管理系统、办公自动化系统、计算机软件和电子设备;

(四)对有关谈话、询问进行录音、录像,对获取的有关文件资料进行复印、照相,对获取的数据资料进行复制。

(五)其他必要的检查方法。第十二条

检查对象应当根据检查组的要求,积极配合做好检查工作:

(一)指定专人做好与检查组的联络协调;(二)为检查组提供必要的工作场所和办公条件;(三)妥善安排有关人员接受检查组的询问,如实回答有关问题;

(四)及时提供检查组所需各项资料、系统账号和有关电子设备;

(五)其他必要的配合工作。第十三条

实施现场检查时,检查组应当制作现场检查工作底稿,如实、准确、完整记录现场检查情况。

第十四条

现场检查结束后,检查组可以就检查中发现的问题与检查对象主要负责人沟通。

检查组根据现场检查情况认为有关事实需要检查对象予以确认的,可制作现场检查事实确认书,由检查对象相关人员签字确认。检查对象对现场检查事实确认书有异议的,可向检查组提出书面意见。

第十五条

检查组根据检查发现及沟通情况撰写现场检查报告。检查报告包括检查对象、检查时间、检查内容、检查基本情况、检查发现问题以及处理建议等。

第三章非现场检查第十六条

会员、从业人员及登记备案机构根据法律、行政法规、规章以及相关自律规则,向基金业协会报送、更新相关信息资料。

第十七条

会员、从业人员及登记备案机构未报送或未更新信息资料,基金业协会可以要求其报送或更新。报送的信息不完整或不正确,基金业协会可以要求其补充或更正。

第十八条

对于会员、从业人员及登记备案机构报送的信息资料,基金业协会可以采用电话询问、书面质询、约见高级管理人员谈话等方式进行核实。

第十九条

基金业协会对会员、从业人员及登记备案机构报送的信息资料分类管理,并进行监测、分析、评估。

第四章检查结果第二十条

检查结束,检查组向检查对象通报检查结果。检查对象及其从业人员在经营活动中存在违反法律、行政法规、规章和相关自律规则情形的,基金业协会可以根据《纪律处分实施办法》要求其限期改正或实施其他纪律处分。

第二十一条

检查结束,基金业协会可以根据检查情况发布自律检查公告,公布检查情况以及检查发现的普遍性问题,向投资者提示风险,加强市场诚信建设。

第二十二条

基金业协会持续关注检查对象整改情况,组织对检查对象的回访。

第二十三条

自律检查中发现检查对象涉嫌违反法律、行政法规、规章的,基金业协会应当按照有关规定向监管部门报告或移送国家有关主管机关处理。

第二十四条

基金业协会建立自律检查档案管理制度,妥善保存检查资料、检查报告及处理意见。

第五章纪律与责任第二十五条

检查对象应当配合检查组的自律检查,及时、真实、准确、完整地提供检查所需材料及相关信息。

对于不配合的检查对象,基金业协会可以根据《纪律处分实施办法》对其实施相应纪律处分。

第二十六条

检查人员应当忠于职守,廉洁公正,严格遵守检查纪律守则,保守自律检查中获悉的商业秘密和个人隐私。对于违反检查纪律的检查人员,基金业协会将进行严肃处理。

第六章

附则第二十七条

本规则自发布之日起实施。由基金业协会负责解释。

范文2:中国证券投资基金业协会会员管理办法

中国证券投资基金业协会会员管理办法

(本办法经第一次会员大会审议通过)第一章总则

第一条为了加强会员的自律性管理,维护会员的合法权益,促进中国证券投资基金行业的健康稳定发展,根据国家法律、法规、行政规章以及《中国证券投资基金业协会章程》(以下称《章程》)等自律规则的有关规定,制定本办法。第二条会员享有《章程》规定的相应的会员权利,履行《章程》规定的相应的会员义务。第三条本办法适用于中国证券投资基金业协会(以下称协会)会员及其所属从业人员。第二章会员

第四条协会根据需要对会员进行分类管理。

协会会员分为普通会员、联席会员和特别会员。

第五条基金管理公司、基金托管机构申请加入协会,成为普通会员。

第六条基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金评价机构以及其他基金服务机构申请加入协会,成为联席会员。

第七条证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构申请加入协会,成为特别会员。第三章会籍管理

第八条申请入会的机构,应到协会常设办事机构进行登记注册。第九条申请入会的机构进行登记注册时,应提交以下文件:

(一)申请书,应载明申请机构的名称、法定住所等,并承诺拥护协会《章程》;(二)按协会要求填写的《会员登记表》;

(三)经营业务许可证复印件、法人营业执照(或法人登记证)复印件或其他法定资格文件;

(四)协会要求的其他文件。

第十条协会常设办事机构将上述入会申请文件提交会长办公会审议,在收到完整准确的入会申请文件之日起20个工作日内做出是否同意其入会的决定。协会同意申请机构入会的,向申请机构发送《入会通知》。申请机构在收到《入会通知》后的20个工作日内,携带单位证明、入会费付款凭证领取会员证。协会不同意申请机构入会的,应书面告知原因。

第十一条会员设会员代表一名,代表其在协会履行职责。会员代表应当是会员单位主要负责人,其中基金管理公司的会员代表应是公司总经理或专职董事长。

商业银行以法人名义加入协会,同时具有基金托管资格和销售资格的,可以委派两名代表分别代表托管业务和销售业务在协会履行职责。

第十二条会员更换会员代表,须书面报告协会,提出更换申请和继任人选。经会长办公会确认后,继任会员代表可以履行在协会的相关职责。

担任理事、监事的会员更换会员代表,继任会员代表接替该会员在协会的职务,应经会长办公会确认。如该会员为副会长、监事长、副监事长单位,继任会员代表须符合章程规定的条件,并经理事会或监事会表决同意,方能继任协会的副会长、监事长、副监事长职务。第十三条担任理事、监事的会员发生不符合《章程》规定的会员理事、监事任职条件的情形时,由会长办公会提请理事会或监事会撤销其理事、监事任职资格。会员发生前款所指情形时,其会员代表在协会担任的职务自动终止。

第十四条理事或监事单位的会员代表发生不适宜担任该会员在协会职务的情形时,由会长办公会提请理事会或监事会责成该单位依照本办法第十二条的规定更换会员代表。

第十五条会员入会自愿,退会自由,但法律、法规规定应当加入协会的会员除外。第十六条会员有下列情形之一的,其会员资格相应变更:

(一)两个或两个以上会员合并的,原会员资格由存续方或新设方继承;

(二)会员分立成两个或两个以上具备会员条件的机构的,原会员资格由其中一个机构继承,其余机构另行申请加入协会。

会员资格变更后,应按新入会会员条件办理注册手续并提交相关文件。第十七条会员有下列情形之一的,其会员资格相应终止:(一)申请退会的;

(二)不再符合《章程》或本办法规定的会员条件的;(三)主体资格发生终止情形的;(四)不能按规定及时缴纳会费的;

(五)两年内不缴纳会费或不参加协会组织的任何活动的;(六)受到协会取消会员资格处分的。

会员资格终止时,协会收回其会员证,并在协会网站或公开媒体上公告。

第十八条法律、法规规定应当加入协会的会员未能按规定及时缴纳会费的或长期不能正常履行会员义务的,协会将给予纪律处分。第四章日常管理

第十九条协会建立会员联络员制度,会员应指定专人担任联络员,具体负责与协会的日常联系。

第二十条会员应根据《中国证券投资基金业协会会员会费收缴办法》的规定及时、足额缴纳会费。

入会费应在接到领取《入会通知》后的15个工作日内缴纳,年会费应在每年的6月30日前缴纳。

第二十一条会员发生下列情形时,应自发生该情形之日起30个工作日内函告协会:(一)变更注册地、主要营业场所及与协会的联系方式;(二)变更法定代表人、主要负责人、联络员;(三)变更营业范围、注册资本及公司组织形式;(四)公司合并、分立、破产、解散及撤销;(五)协会要求或会员认为需要函告的其他情形。

第二十二条会员应按照协会要求定期或不定期向协会报送业务和财务信息,接受协会根据自律管理需要组织的检查、考评。第五章奖励和处分

第二十三条对为基金行业发展或协会工作做出突出贡献的会员或从业人员,协会可视情形给予以下形式的奖励:(一)书面表扬;(二)公开表彰;(三)授予荣誉称号;

(四)协会认为合适的其他形式的奖励。

前款所列的奖励形式可以单独适用,也可以合并适用。第二十四条对会员或从业人员的奖励,由协会常设办事机构提出奖励意见,协会会长办公会按照《章程》和其他自律规则规定的程序做出奖励决定。第二十五条对违反法律法规、行政规章、规范性文件或协会自律规则的会员或从业人员,协会可视情节轻重实施自律管理措施或纪律处分。会员或从业人员违反法律法规的,由协会移交中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会),并建议中国证监会依法采取有关监管措施。

第二十六条协会对会员或从业人员可以实施以下形式的自律管理措施:(一)谈话提醒;(二)书面提醒;

(三)责令参加强制培训;(四)注销执业证书;

(五)暂不受理执业注册申请。

第二十七条协会对会员或从业人员可以实施以下形式的纪律处分:(一)警告;

(二)行业内通报批评;(三)公开谴责;

(四)暂停部分会员权利;(五)暂停会员资格;(六)取消会员资格;

(七)暂停或解除其在协会担任的职务。

前两条所列的自律管理措施或纪律处分形式可以单独适用,也可以合并适用。受到纪律处分的会员,其负责人及直接责任人应当参加协会组织的强制培训;受到纪律处分的从业人员应当参加协会组织的强制培训。

强制培训课时不计入基金从业人员后续执业培训学时。第二十八条对会员或从业人员的纪律处分,由协会自律监察委员会进行调查取证,并根据调查结果提出处理意见。协会依据《章程》和其他自律规则规定的程序做出处分决定。会员对所受的第二十七条第一款第(四)、(五)、(六)项处分不服的,从业人员对所受的第二十七条第一款第(七)项处分不服的,可在三十日内向协会申请复议。协会对复议申请做出的决定为最终决定。

复议期间原处分决定继续执行。

第二十九条受本办法第二十七条第一款第(五)、(六)项处分的会员,其会员代表在协会的职务相应暂停或撤销。

第三十条纪律处分的立案、调查、听证、复议等相应程序另行规定。

第三十一条协会建立会员和从业人员诚信信息管理制度,管理办法另行制定。会员或从业人员受到诚信信息管理办法规定的奖励和处分的,记入其诚信信息管理档案;协会依照诚信信息管理办法的规定,对会员和从业人员的诚信信息提供查询。

第三十二条协会可将会员和从业人员所受重大奖励、纪律处分报中国证监会备案。第六章附则

第三十三条本办法自协会第一次会员大会通过之日起施行。第三十四本办法的解释权归协会理事会。

范文3:中央纪委七次全会审议通过《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则

中央纪委七次全会审议通过《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则(试行)》《人民日报》(2017年01月09日01版)

新华社北京1月8日电(记者罗宇凡、朱基钗)十八届中央纪委七次全会8日在京闭幕,全会审议通过了《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则(试行)》。

全会一致认为,制定监督执纪工作规则,是纪检机关贯彻党的十八届六中全会精神,落实全面从严治党部署,带头强化自我约束,把监督执纪权力关进制度笼子,做到正人先正己的实际行动,充分表明了严格自律的担当和决心。全会审议通过的《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则(试行)》,紧扣监督执纪工作流程,明确请示报告、线索处置、初步核实、立案审查、案件审理、涉案款物管理等工作规程;规定谈话函询的工作程序,执纪审查的审批权限,调查谈话和证据收集的具体要求;提炼有效管用实招,上升为制度规范,把纪委的自我监督同接受党内监督、社会监督等有机结合,确保党和人民赋予的权力不被滥用。

全会指出,中央纪委要带头执行规则,加强对监督执纪工作的领导、管理和监督,各级纪委要切实履行自身建设主体责任,严肃处理执纪违纪、失职失责行为。

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