ppp项目详细流程

范文1:ppp项目详细流程

PPP项目流程大纲

一、项目识别:1.项目发起

政府发起

政府和社会资本合作中心(PPP中心),应负责向交通、住建、环保、能源、教育、医疗、体育健身和文化设施等行业主管部门征集PPP项目

社会资本发起

社会资本应以项目建议书的方式向PPP中心推荐潜在的政府和社会资本合作项目。2.项目筛选

PPP中心会同行业主管部门,对潜在的政府和社会资本合作项目进行评估筛选,确定备选项目。调研时间一般不超过15个工作日。PPP中心应根据筛选结果制定项目年度和中期开发计划。

对于列入年度开发计划的项目,项目发起方应按PPP中心的要求提交相关资料。新建、改建项目应提交可行性研究报告、项目产出说明和初步实施方案;存量项目应提交存量公共资产的历史资料、项目产出说明和初步实施方案。3.物有所值评价

PPP中心会同行业主管部门,从定性和定量两方面开展物有所值评价工作。定量评价工作由各地根据实际情况开展。

项目本级财政部门会同行业主管部门,在物有所值评价结论形成后,完成物有所值评价报告编制工作,报省级财政部门备案,并将报告电子版上传PPP综合信息平台

⑴定性评价重点关注项目采用政府和社会资本合作模式与采用政府传统采购模式相比能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等

⑵定量评价主要通过对政府和社会资本合作项目全生命周期内政府支出成本现值与公共部门比较值进行比较,计算项目的物有所值量值,判断政府和社会资本合作模式是否降低项目全生命周期成本。4.财政承受能力论证

财政部门应根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素,对部分政府付费或政府补贴的项目,开展财政承受能力论证,每年政府付费或政府补贴等财政支出不得超出当年财政收入的一定比例。

二、项目准备1.管理框架构建

组建机构分为专门协调机构和项目实施机构。其中专门协调机构,县级以上人民政府可建立,负责项目评审、组织协调和监督检查等。

项目实施机构可以为政府或指定的有关职能部门或者事业单位,负责项目准备、采购、监管和移交等。2.实施方案编制

方案编制交由有相应资质的项目管理公司制定,内容主要包括项目概况、风险分配基本框架、项目运作方式、交易结构、合同体系、监管架构、采购方式选择等。(1)项目概况

项目概况主要包括基本情况、经济技术指标和项目公司股权情况等。基本情况主要明确项目提供的公共产品和服务内容、项目采用政府和社会资本合作模式运作的必要性和可行性,以及项目运作的目标和意义。

经济技术指标主要明确项目区位、占地面积、建设内容或资产范围、投资规模或资产价值、主要产出说明和资金来源等。

项目公司股权情况主要明确是否要设立项目公司以及公司股权结构。

(2)风险分配基本框架

按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则,综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素,在政府和社会资本间的合理分配项目风险。

原则上,项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担,法律、政策和最低需求等风险由政府承担,不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。

(3)项目运作方式

项目运作方式主要包括委托运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。

具体运作方式的选择主要由收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素决定。

(4)交易结构

交易结构主要包括项目投融资结构、回报机制和相关配套安排。项目投融资结构主要说明项目资本性支出的资金来源、性质和用途,项目资产的形成和转移等。

项目回报机制主要说明社会资本取得投资回报的资金来源,包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费等支付方式。

相关配套安排主要说明由项目以外相关机构提供的土地、水、电、气和道路等配套设施和项目所需的上下游服务。

(5)合同体系

合同体系主要包括项目合同、股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合同等。项目合同是其中最为核心的法律文件。

(6)监管架构

监管架构主要包括授权关系和监管方式。授权关系主要是政府对项目实施机构的授权,以及政府直接或通过项目实施机构对社会资本的授权;监管方式主要包括履约管理、行政监管和公众监督等。

(7)采购方式选择

项目采购应根据《中华人民共和国政府采购法》及相关规章制度执行,采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。项目实施机构应根据项目采购需求特点,依法选择适当采购方式。3.实施方案审核

PPP中心应对项目实施方案进行物有所值和财政承受能力验证,通过验证的,由项目实施机构报政府审核;未通过验证的,可在实施方案调整后重新验证;经重新验证的仍不能通过的,不再采用政府和社会资本合作模式。

三、项目采购1.资格预审

项目实施机构应根据项目需要准备资格预审文件,发布资格预审公告,邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审,验证项目能否获得社会资本响应和实现充分竞争,并将资格预审的评审报告提交PPP中心备案。

资格预审公告应包括项目授权主体、项目实施机构和项目名称、采购需求、对社会资本的资格要求、是否允许联合体参与采购活动、拟确定参与竞争的合格社会资本的家数和确定方法,以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地点。提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得少于15个工作日。2.采购文件编制

项目采购文件应包括采购邀请、竞争者须知(包括密封、签署、盖章要求等)、竞争者应提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、强制担保的保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、项目合同草案及其他法律文本等。

社会资本应以支票、汇票、本票或金融机构、担保机构出具的保函等非现金形式缴纳保证金。参加采购活动的保证金的数额不得超过项目预算金额的2%。履约保证金的数额不得超过政府和社会资本合作项目初始投资总额或资产评估值的10%。无固定资产投资或投资额不大的服务型合作项目,履约保证金的数额不得超过平均6个月的服务收入额。

采用竞争性谈判或竞争性磋商采购方式的,项目采购文件除上款规定的内容外,还应明确评审小组根据与社会资本谈判情况可能实质性变动的内容,包括采购需求中的技术、服务要求以及合同草案条款。3.响应文件审批

资格审核及采购文件发售:评审小组对社会资本进行资格审核,项目实施机构可以组织对符合条件的社会资本方进行考察核实。响应文件的时间自公告发布之日起不得少于10日.第一阶段:确定最终采购需求方案。评审小组可以与社会资本进行多轮谈判,谈判过程中可实质性修订采购文件的技术、服务要求以及合同草案条款,但不得修订采购文件中规定的不可谈判核心条件。实质性变动的内容,须经项目实施机构确认,并通知所有参与谈判的社会资本。具体程序按照《政府采购非招标方式管理办法》及有关规定执行。

第二阶段:综合评分。最终采购需求方案确定后,由评审小组对社会资本提交的最终响应文件进行综合评分,编写评审报告并向项目实施机构提交候选社会资本的排序名单。具体程序按照《政府采购货物和服务招标投标管理办法》及有关规定执行。

4.谈判与合同签署

项目实施机构应成立专门的采购结果确认谈判工作组。按照候选社会资本的排名,依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就合同中可变的细节问题进行合同签署前的确认谈判,率先达成一致的即为中选者。确认谈判不得涉及合同中不可谈判的核心条款,不得与排序在前但已终止谈判的社会资本进行再次谈判。

确认谈判完成后,项目实施机构应与中选社会资本签署确认谈判备忘录,并将采购结果和根据采购文件、响应文件、补遗文件和确认谈判备忘录拟定的合同文本进行公示,公示期不得少于5个工作日。合同文本应将中选社会资本响应文件中的重要承诺和技术文件等作为附件。合同文本中涉及国家秘密、商业秘密的内容可以不公示。公示期满无异议的项目合同,应在政府审核同意后,由项目实施机构与中选社会资本签署。

需要为项目设立专门项目公司的,待项目公司成立后,由项目公司与项目实施机构重新签署项目合同,或签署关于承继项目合同的补充合同。项目实施机构应在项目合同签订之日起2个工作日内,将项目合同在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上公告,但合同中涉及国家秘密、商业秘密的内容除外。

四、项目执行1项目公司成立

社会资本可依法设立项目公司。政府可指定相关机构依法参股项目公司。项目实施机构和PPP中心应监督社会资本按照采购文件和项目合同约定,按时足额出资设立项目公司。

2.融资管理

项目融资由社会资本或项目公司负责。社会资本或项目公司应及时开展融资方案设计、机构接洽、合同签订和融资交割等工作。PPP中心和项目实施机构应做好监督管理工作,防止企业债务向政府转移。

社会资本或项目公司未按照项目合同约定完成融资的,政府可提取履约保函直至终止项目合同;遇系统性金融风险或不可抗力的,政府、社会资本或项目公司可根据项目合同约定协商修订合同中相关融资条款。当项目出现重大经营或财务风险,威胁或侵害债权人利益时,债权人可依据与政府、社会资本或项目公司签订的直接介入协议或条款,要求社会资本或项目公司改善管理等。在直接介入协议或条款约定期限内,重大风险已解除的,债权人应停止介入。

3.绩效测试与支付

财政部门应把项目合同中涉及的政府支付纳入中长期财政规划统筹考虑,纳入同级政府预算,按照预算管理相关规定执行。

项目实施部门应根据项目合同约定,监督社会资本方或项目公司履行合同义务,定期检测项目产出绩效指标,编制季报和年报,并向政府财政部门(ppp中心)备案。

政府可指定合格机构实施临时接管。临时接管项目所产生的一切费用,将根据项目合同约定,由违约方单独承担或由各责任方分担。社会资本或项目公司应承担的临时接管费用,可以从其应获终止补偿中扣减。

4.中期评估

项目实施机构应每3~5年对项目进行中期评估,分析项目运行状况和项目的合规性、适应性、合理性;及时评估已发现问题的风险,并向政府财政部门备案。

政府相关职能部门对项目履行行政监管职责,关注公共产品质量和服务质量、价格和收费机制、安全生产、环境保护和劳动者权益。社会资本方应披露项目产出和数量和质量、项目经营情况。政府应公开不涉及秘密的ppp项目合同条款、绩效检测报告、中期评估报告和项目重大变更或终止情况。

五、项目移交1.移交准备

项目合同中应明确约定移交形式、补偿方式、移交内容和移交标准。移交形式:期满终止移交和提前终止移交。补偿方式:无偿移交和有偿移交。移交内容:项目资产、人员、文档、知识产权等标准:设备完好率和最短可用期限

2.性能测试

项目实施方或政府组建项目移交工作组,根据项目合同约定与社会资本方确定移交情况和补偿方式,制定资产评估和性能测试方案。项目移交工作组委托具有资质的资产评估机构,按照合同约定的评估方案,对移交资产做资产评估,作为补偿金额的依据。项目工作组应按照严格的性能测试方案和移交标准对移交资产进行性能测试。性能测试不达标的,项目移交工作组可以要求社会资本方进行恢复性修理、更新重置和提取移交维修保函。

3.资产交割

社会资本方将通过性能测试的项目资产、知识产权和技术法律文件,连同清单项目实施机构,办妥法律过户和管理权移交手续。

4.绩效评价

政府财政部门(ppp中心)应组织有关部门对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、ppp模式应用等进行绩效评价,并按照相关规定公开评价结果,并作为以后工作的参考依据

范文2:PPP项目流程

PPP(公私合作关系)项目实施流程

一、什么是PPP PPP,即公私伙伴关系是指公共部门与私营部门为提供公共服务而建立起来的一种长期合作关系。这种关系用商业协议来确立,公共部门将融资、建设、运营风险转嫁给私营部门,并与私营部门发挥各自的优势来提供公共服务。在这样的框架下,PPP的表现形式有多种,如BOT(建设-运营-转让)和BOOT(建设-运营-拥有-转让)等。一般而言,按照私人部门的参与程度和公共部门将各类风险向私营部门转移的程度会产生多种PPP模式,如BOT,BOOT,DBFO等。

PPP的核心理念是追求资金最佳使用价值,通过引进社会资本,发挥公私双方各自优势,紧密合作,风险共担,利益共享,得到最优的投资回报及社会公共效益,实现公共财政或者公共资源的价值最大化。

二、 PPP实施基本流程(一)项目识别阶段1、项目发起

拟建项目相应级别的行业主管部门,如市级项目由交通局、环卫局、教育局等根据行业需求分析报政府及发改委申请投资立项。需求应量化,尤其对于拟用PPP模式开发的项目,量化的需求是在支付环节提供绩效标准的重要依据。也可由相关专业国有企业、政府投融资平台公司会同行业主管部门提出需求,并报政府立项。2、项目筛选

新建、改建项目需提供可行性研究报告、产出说明。由项目发起方提交资料,项目可行性研究应由以上相关部门组织专家独立进行,或通过权威中介机构提供分析报告,制定年度和中期开发计划上报。由项目管理公司提供初步实施方案,并且同时提供物有所值评价报告(分定性评价和定量评价,具体看审核部门要求,现在广泛运用定性评价)和财政承受能力论证报告(确保每年政府付费或政府补贴等财政支出不得超出当年财政收入的一定比例)。(二)项目准备阶段1、管理架构组建

组建机构分为专门协调机构和项目实施机构。其中专门协调机构,县级以上人民政府可建立,负责项目评审、组织协调和监督检查等;项目实施机构可以为政府或指定的有关职能部门或者事业单位,负责项目准备、采购、监管和移交等。2、实施方案编制

方案编制交由有相应资质的项目管理公司制定,内容主要包括项目概况、风险分配基本框架、项目运作方式、交易结构、合同体系、监管架构、采购方式选择等。2.1项目概况

包括基本情况、经济技术指标,项目公司股权情况。2.2风险分配基本框架

原则上社会资本承担商业风险,政府承担法律政策和最低需求等风险。2.3项目运作方式

主要运作方式包括委托运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交、改建-运营-移交等6种,水利农田灌溉、地下管网铺设多以建设-运营-移交的方式运作。2.4交易结构

主要包括项目投融资结构、回报机制、相关配套安排2.5合同体系

项目合同、股东合同。融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原材料供应合同、产品采购合同和保险合同等等2.6监管架构

授权关系:政府授权项目实施机构。监管方式易采用履约管理、行政监督、公众监督2.7采购方式选择

公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商、单一来源采购3、实施方案审核

经由财政部门进行验证,未通过验证的调整方案重新验证,验证通过后经由政府审核。(三)项目采购阶段1、成立招商小组

招商主体一般由项目所在行业专业主管部门及政府投融资平台公司组成。招商主体可以进一步委托专业的资产管理公司或资产运营公司为招商代理,并与其组成招商工作小组。

为完成招商工作,招商工作小组要聘请相应的财务顾问、法律顾问和技术顾问等。在成功招商后,顾问团队可以进入项目公司继续提供咨询服务,顾问费用由项目公司支付。2、发布招商文件

招商前期准备工作包括与潜在对象初步接触,向政府有关部门和融资机构进行咨询等,并在此基础上确定招商边界条件。如,合同结构,特许经营协议,费用结算方式,项目公司的组织形式,招商的范围等。这些内容构成完整的招商方案。在获得政府批准后,由招商工作小组正式发布招商文件。3、确定名单

招商文件发布后,招商工作小组负责接待意向投资者,在提供必要的文件和信息后,与意向投资者进行充分的沟通,并接收投资建议书。

招商工作小组从大量的投标方筛选优质的对象确定短名单进入谈判环节。4、谈判及评审

专家和顾问团队应根据项目的特点,从成本效益、技术创新、管理经验等各方面予以分析比对,尽量以推荐而非打分的方式出具意见。当前PPP项目的行业经验不足以用过于精细的方式进行评选。评审工作充分考虑PPP项目的全寿命周期,对投资者的经验、技术、实力以及创新能力要予以重视,前者甚至比价格更为重要。5、签约

最后由招商主体的行业相关主管部门与胜出的投资者或联合体进行签约,授予PPP项目一定年限的特许经营权,并签订合同,由其负责投资、设计、建设、运营和维护;如有外资参与,还需要由拟参股项目的国有企业或政府投融资平台公司与其签订合资协议等其它合同。

成功的招商工作是PPP项目达成预期的前提,必须审慎、周全,一般历时约半年至一年。项目执行

(四)项目执行阶段1、项目公司设立

社会资本依法建立项目公司,政府指定机构参股项目公司,由取得特许经营权的投资者或联合体出资组建特殊目的项目公司(SPV)。一般代表政府公共利益的国有企业或政府投融资平台公司应进入项目公司,参与董事会及日常经营管理。项目实施机构和财政部门监督出资。2、融资管理

社会资本或项目公司负责项目融资,项目实施机构和财政部门监督,防止企业债务转向政府,项目公司的资金来源包括股本和债务。股本由股东出资,债务资金则由银行或非银行金融机构提供。为丰富融资结构,满足融资要求,也可以吸收一些次级债和优先股。国际上项目公司的股本在资金来源中占比较小,一般不足20%。国内一些PPP案例中,这一比例稍高,但一般不超过1/3,大部分开发资金应通过项目本身的融资能力实现。3、绩效监测与支付

项目实施机构定期监测项目产出绩效指标,编制季报和年报,交由财政部门备案。政府有支付义务时按实际绩效支付,有超额利益分享约定的,社会资本依约支付。项目实施机构依约监督社会资本或项目公司履行合同义务。4、中期评估

评估主体项目实施机构,评估周期大约3-5年,内容主要包括项目运行状况,项目合同的合规性、适应性和合理性,已发现问题的风险。针对已发现问题的风险,指定应对措施,财政部门会进行备案。(五)项目移交阶段1、移交准备

项目合同中应明确约定移交形式、补偿方式、移交内容和移交标准,补偿方案没有约定或约定不明的,项目实施机构应按照“恢复相同经济地位”原则拟定补偿方案,报政府部门审核同意后实施。性能测试

组建项目移交工作组,制定资产评估和性能测试方案。委托具有相关资质的资产评估机构,按项目合同约定的评估方式,对移交资产进行资产评估,作为确定补偿金额的依据。性能测试结果不达标的,移交工作组应要求社会资本或项目公司进行恢复性修理、更新重置或提取移交维修保函。2、资产交割

社会资本或项目公司应将满足性能测试要求的项目资产、知识产权和技术法律文件,连同资产清单移交项目实施机构或政府指定的其他机构,办妥法律过户和管理权移交手续。社会资本或项目公司应配合做好项目运营平稳过渡相关工作。3、绩效评价

对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、政府和社会资本合作模式应用等进行绩效评价,并按相关规定公开评价结果。

范文3:PPP项目实施流程

PPP项目实施流程

一、项目识别(一)、项目发起

1、政府发起:财政部门向各行业主管部门征集适宜开展合作的项目

2、社会发起:社会资本以书面推荐的方式向财政部门提出潜在的合作项目

(二)、项目筛选1、确定备选项目

2、项目发起方提交资料:

新建及改扩建项目:项目基本资料、投资情况、产出说明、可行性研究报告、初步实施方案等

存量项目:存量项目的历史资料、项目基本资料、投资情况、产出说明、初步实施方案等

3、制作项目简介(三)、物有所值评价

1、定性评价:能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等

2、定量评价:能否降低项目全生命周期成本(四)、财政可承受能力评估

确保政府每年的付费、可行性缺口补贴等财政支出不得超过当年的财政一般性支出的10%

二、项目准备(一)管理构架组建

1、专门的协调机构:负责项目评审、组织协调、监督管理2、项目实施机构:负责项目的准备、采购、监管、移交等(二)、实施方案编制1、项目概况:(1)项目基本情况(2)经济技术指标(3)项目公司股权情况2、风险分配基本框架

原则上政府承担法律政策和最低需求等风险,企业承担商业风险

3、项目运作方式:

BOT、TOT、ROT、BOO、委托运营、特许经营为核心4、交易结构

(1)项目投融资结构(2)回报机制(3)相关配套安排5、合同体系:

项目合同、股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原材料供应合同、产品及服务采购合同、保险合同。

5、监管构架:

(1)授权关系:政府想项目实施机构或公司授权(2)监管方式:履约管理、行政监管、公众监督。6、采购方式:(1)公开招标(2)邀请招标

(3)竞争性谈判(最少两家)(4)竞争性磋商(5)单一来源采购(三)实施方案审核财政部门验证:

通过审核的报送政府审核,未通过审核的,应调整方案并再次申报,二审不过终止项目

三、项目采购(一)资格预审1、准备资格预审材料2、发布资格预审公告3、邀请社会资本参与

(1)三家以下社会资本通过的,调整项目方案再次进行资格预审,两次均未通过的改变采购方式。

(2)三家以上社会资本通过的,开始编制采购文件。(三)采购文件的编制

采购文件内容应包括的内容有:采购邀请、竞争者须知、采购方式、竞争者应提供的资格资质、业绩证明。政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件开启时间、截止时间及地点。强制担保的保证金缴纳数额和形式、评审方法、评审标准。政府采购政策要求项目合同草案及其他法律文本。(三)采购流程1、发布采购公告

2、资格预审及采购文件发售3、采购文件的澄清及修正4、对响应文件进行评审(四)谈判与合同签署

1、成立采购结果确认谈判工作组2、合同签署前的确认谈判3、签署确认谈判备忘录4、公示采购结果和合同文本

5、经公示期满后无异议的,经政府审核同意后,签署协议

四、项目执行(一)项目公司设立

由社会资本依法设立项目公司,政府指定机构参股,政府的项目实施机构及财政部门监督出资(二)融资管理

社会资本或项目公司负责进行项目融资工作,项目实施机构和财政部门负责监督,防止企业债务转向政府,对未能依约完成融资的,出现重大财务风险威胁的或侵害债权人利益的,按相关文件规定及合同约定由项目公司内部进行调整或由政府介入处理。(三)绩效监测与支付

1、项目实施机构定期检测项目产出绩效指标,并编制相应的季报年报等报表,上报财政部门备案2、支付机制

(1)政府有义务按合同确定的内容支付相应的项目可行性缺口补助,各项承诺补贴或奖励性资金

(2)项目产出应按合同约定进行分红或支付利益给政府(3)项目实施机构负责监督社会基本及项目公司履行相关的合同义务.(四)中期评估

1、评估主体:项目实施机构2、评估周期:每3-5年

3、评估内容(1)项目运行状况

(2)项目合同合规性适应性及合理性

(3)已发现问题的处理,制定应对措施,报财政部门备案

五、项目移交(一)移交准备

1、建立项目移交工作组2、确定移交形式(1)运营期满移交(2)提前终止移交3、确定补偿方式(1)无补偿移交

(2)有补偿移交(政府审核,有约定按约定执行,否则按恢复相同经济原则执行)4、确定移交内容

包括项目的资产负债、人员、文档及知识产权等5、确定移交标准

设备完好率和最短可使用年限等项目相关技术经济指标(二)性能测试1、测试主体项目移交工作组

2、测试标准

按测试方案、移交标准制定3、测试结果

(1)达标:进入资产交割环节

(2)不达标:恢复性修理、更新重置或提取维修保证金等(三)资产交割

1、准备项目资产、知识产权清单及技术法律的相关文件等2、办妥法律过户及项目管理权移交的相关工作(四)绩效评价

1、评价主体:财政部门联合相关部门及机构

2、评价内容:项目产出、成本、效益、监管成效、可持续性、合作模式

3、向社会公开评价结果。