效能监察立项实施方案

范文1:项目开发效能监察实施方案

附加1

**成本管理专项效能监察方案

根据局2015年效能监察工作实施意见及**公司2015年效能监察工作计划安排,经公司研究决定,由公司纪委牵头组成效能监察工作小组,自8月起,对**项目成本管理进行效能监察。监察方案如下:

一、监察对象

本次效能监察对象确定为**项目成本管理。二、具体工作思路

本次效能监察在公司效能监察领导小组的领导下,由公司效能监察工作小组具体实施,**公司密切配合。主要以公司成本管理方圆图为理念,结合项目的目标和动态成本,重点对项目的前期费用、建安费用、开发费用、税项四大费用进行效能监察。总体过程将按总公司效能监察体系文件规定的内容、办法、程序要求进行。

通过对该项目成本管理的效能监察,本着实事求是的原则,客观公正的反映项目成本管理过程中存在的问题,完善项目管理体系、积累经验、持续改进,提升楼盘性价比,提高公司在**的品牌影响力和社会美誉度。

三、效能监察实施时间

进场实施时间:**年**月**年**月(具体进场时间和1

人员以电话通知为准)。

四、效能监察目的

通过对**项目成本管理进行效能监察,提出正确可行的建议和措施,提升公司成本管控的能力,力争将**打造成当地标志性的高性价比的高端楼盘,提高项目的管理效益、经济效益。

五、效能监察内容

(一)地产项目“五大费用”之三大费用(前期费用、建安费用、开发费用)责任成本与实际动态成本的执行情况

(二)项目成本管理之签证管理、预结算管理的执行情况六、效能监察依据

(一)中国**总公司效能监察工作体系文件(二)公司成本管理方圆图(三)**公司项目成本管理办法(四)**公司结算管理办法(五)**公司签证管理办法(六)**项目责任成本书七、效能监察组织机构及分工(一)效能监察领导小组组长:**副组长:**负责效能监察领导工作,定期听取效能监察进展情况,并审批监察建议、决定与审核报告。

(二)效能监察工作小组组长:**副组长:**2

成员:**工作小组负责效能监察工作的策划、组织、实施与控制,向领导小组汇报效能监察进展情况。呈报意见、决定与报告。

八、抽样与方法

本次效能监察样本的获得采用统计抽样的形式,主要采用询问与审阅法相结合、穿行测试法、对比法实施效能监察,具体按效能监察体系文件《效能监察方法与技术控制程序》进行。九、效能监察实施程序与时间安排序号1 23 45 67 实施程序

效能监察立项效能监察工作安排组建效能监察组织机构工作小组效能监察准备现场实施效能监察报告复查与验证

责任人公司党委公司党委公司纪委工作小组工作小组工作小组工作小组

完成时间

记录效能监察立项报告效能监察工作安排效能监察组织安排计划按体系文件要求按体系文件要求按体系文件报告格式按体系文件要求

**************

十、需要准备的资料

(一)**项目方案版(或施工图版)责任成本书(二)**项目目标成本(项目公司按责任书自行制订的内控目标)

(三)**动态成本(2015年2季度)

(四)项目签证、结算、进度产值审核等相关经济资料(五)项目开发进度、销售计划与实际执行情况(六)项目资金筹措、运作及现金流等财务情况

3

附件效能监察点一、“房地产成本管理方圆图”五大费用之三大费用的实际成本执行情况

(一)前期费用责任成本与实际成本对比情况(二)建安费用责任成本与实际成本对比情况(三)开发费用责任成本与实际成本对比情况二、项目签证管理(一)签证管理

1.签证管理是否按签证权限规定进行签证;2.签证会签流程是否按公司规定进行。(二)隐蔽工程管理

1.隐蔽工程结算应提供的资料:(1)隐蔽工程施工方案;

(2)过程施工的照片(注明日期);

(3)原始验收记录(如:桩基原始记录等);(4)隐蔽验收图、表(如:截面图)。2.隐蔽工程结算报送。三、项目预结算管理(一)月进度产值管理

1.月进度产值审核是否按权限规定进行2.月进度产值会签流程是否按公司规定进行(1)机电安装工程进度款支付流程

4

(2)装修(营销中心、样板房装修等属设计部管控的)、园林绿化工程进度款支付流程

(3)土建工程(属工程部管控范围)施工进度款支付3.产值台账建立及过程督办是否按规定进行(二)结算审核及流程是否按公司规定进行

5

范文2:XXX项目成本综合效能监察实施方案

XXX项目成本综合效能监察实施方案

根据XXX华中公司2008年效能监察计划总体安排,经公司领导研究决定,对XXX项目工程成本管理进行效能监察,监察方案策划如下:

一、监察对象:

本次效能监察对象是与XXX项目降低项目工程成本有关的分包招标、分包结算、物资采购、物资计量、设备租赁、租金结算业务流程。

二、效能监察总体工作思路:

本次效能监察在公司领导小组总体领导下,由公司工作小组和督导小组具体工作、督导,项目执行小组协同密切配合,总体过程按股份公司效能监察体系文件规定的内容、方法、程序要求组织进行,共同完成本次效能监察工作,促进公司对异地项目工程成本管理制度的建立健全。

三、效能监察实施时间:2008年3月2009年10月;业务样本抽样覆盖时间:2008年3月1日2008年12月31日。

四、效能监察的目的

通过对该项目主体结构施工生产过程的物资采购、物资计量、设备工具租赁管理、分包队伍选择、分包结算、租金结算六个方面为主要内容的效能监察,实现主体结构工程成本管理的阶段性控制目标和最终目标,建立健全异地项目成本控制管理过程内部控制制度,完善公司异地项目成本管理体系。

五、效能监察检查内容

1、制度建设充分性检查清单(附件1)(1)内部控制环境

(2)内部控制风险识别与评估(3)内部控制活动情况(4)内部信息沟通、交流与管理(5)内部监督情况

2、业务过程符合性检查清单(附件2)3、执行结果检查清单(附件3)4、业务流程适宜性检查清单(附件4)

六、监察依据

1、《中国建筑总公司效能监察工作体系文件》;2、《中国建筑总公司效能监察成果奖评分标准》;3、效能监察体系文件作业指导书按《工程项目效能监察作业指导书》;

4、国家法律、法规、廉洁从业各项规定要求等;5、《华中公司工程专业及劳务分包招标管理办法》;6、《中建一局华中建设有限公司分包结算流程》;7、《华中公司物资管理暂行办法》;8、《华中公司物资集中采购招标管理暂行办法》;9、《华中公司租赁管理办法》;

10、《质量环境职业健康安全管理体系程序文件》之《文件管理程序》。

七、监察人员要求及原则

1、公司效能监察领导小组成员由中建一局华中公司党政领导及各专业部门经理组成。

2、公司效能监察检查督导小组由公司纪委人员及具有效能监察操作技能的专业人员组成。

3、公司效能监察工作小组成员由公司纪检监察部门与公司各业务部门人员组成,回避充分性与适宜性检查测试。

4、项目效能监察工作小组成员由项目班子成员及项目各相关业务部门人员组成,回避符合性与有效性检查测试。

5、现场测试前组织一次四性测试与分析的培训。八、监察组织机构1、公司效能监察领导小组组长:刘田副组长:谷峰袁春明

组员:李贤祥赵俭学吴国生黄德选孙银惠王照江纪仁清谭新2、公司效能监察检查督导小组组长:谷峰

副组长:孙银惠

组员:王冬蕾、骆云霞、张瑞娟3、公司效能监察工作小组组长:谷峰副组长:孙银惠

组员:韩晓波黄黎明骆云霞梁有功张瑞娟边涛4、项目效能监察工作小组:组长:李永进副组长:肖贵启

组员:朱贤兵刘海霞胡俊娥谢萍刘建军王巍宋扬九、小组分工

1、公司效能监察领导小组:负责效能监察领导工作,定期听取效能监察进展情况,并审批监察建议、决定与审核报告。

2、公司效能监察检查督导小组:负责效能监察实施过程的检查与督导工作。

3、公司效能监察工作小组:在检查督导组的监督下,负责效能监察方案的策划,符合性和有效性的检查与测试,向领导小组汇报效能监察进展情况、呈报建议、决定与报告

4、项目效能监察工作小组:协同配合公司效能监察工作小组,负责对公司相关制度进行充分性和适宜性的检查与测试。

十、抽样与方法

本次效能监察样本获得采用统计抽样的形式,分包招标流程

计划抽取5-8次分包选择全过程样本记录,分包结算流程计划抽取5次以上分包预结算全过程的记录样本,物资采购流程计划抽取6-10次采购全过程样本记录,物资计量流程计划抽样15次全过程的记录样本,设备租赁流程计划抽样3-5次选择过程记录样本和10次以上租金月结算记录样本,测试方法主要采用询问法与审阅法相结合,穿行测试法、指标对比法等,具体按效能监察体系文件《效能监察方法与技术控制程序》进行。

十一、效能监察实施程序与时间安排

1、效能监察立项,2008年3月1日形成效能监察立项报告。2、组建效能监察组织机构,2008年3月1日形成效能监察组织安排计划。

3、效能监察方案策划,2008年3月上旬形成效能监察方案。4、工作小组效能监察体系文件培训,2008年3月上旬进行培训。

5、工作小组效能监察准备,2008年3月下旬完成。6、现场实施(见现场实施流程),在2008年3月下旬至2008年12月底实施完。

7、监察建议与决定,2008年12月底前完成。8、效能监察报告,2009年1月初完成。9、效能监察自我评价,2009年1月初完成。

10、监察建议复查与验证,符合性、有效性部分2009年3月底前完成;充分性与适宜性部分2009年10月底前完成。注:

考虑综合效能监察对制度的影响较大,需要整改时间较长,因此考虑按两次时间进行复查与验证。

十二、其他说明

受监察项目提供全部业务样本及项目相应的经营指标、成本分析数据等,配合效能监察工作小组的工作。

十三、附录:

1、附录1:制度建设充分性检查清单2、附录2:业务过程符合检查清单3、附录3:执行结果有效性检查清单4、附录4:业务流程适宜性检查清单5、附件5:现场检查实施工作程序

范文3:工程建设项目管理效能监察实施方案

工程建设项目管理效能监察实施方案

为规范工程建设项目管理,持续加大对工程项目的监管,按照公司年初效能监察工作的安排,公司拟对2013年以来计划资金在200万元以上未审在建工程建设项目实施监察,为确保本次效能监察能取得实效,特制订本方案。

一、监察目的

通过对工程建设项目重点部位和关键环节的监察,促使工程建设项目管理人员依法、合规、高效、廉洁地履行职责,促进工程建设项目管理规范运作,为建设优质工程服务。

二、监察依据

《重大工程项目廉政监督实施意见》、《工程监理企业资质管理规定》、《建筑业企业资质管理规定》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程施工现场管理规定》、《建设工程勘察设计管理条例》等。

三、监察范围

恒大深圳公司所有新建改、旧改项目。

四、监察内容、切入点及方法(一)项目审批与前期准备1.监察内容

(1)项目是否列入年度投资计划,是否经过审批,审批手续是否完善。

(2)项目是否进行了立项论证和可行性研究,初步设计、概算是否经过有效审批,项目是否经过当地有关管理部门的批准。

(3)用地、规划、安评、环评、开工及其需要办理的手续是否办理,是否符合国家规定。(4)项目建设资金是否及时到位,并符合工程项目的进展要求。2.监察切入点项目审批的文件、前期准备的手续和票据等相关资料。3.监察方法

(1)检验工程项目的审批文件。

(2)核对土地的取得程序及实际用途。

(3)核对规划许可手续,检查安评报告、环评报告和开工报告。(4)核对资金流动。

(二)工程发包1.监察内容

(1)发包方式的选择是否符合国家规定,直接发包的内容是否符合法律规定,有无直接发包或者规避招标的行为,有无肢解工程行为;

(2)是否办理申请和审批手续,项目审批部门核准的发包初步方案是否符合国家规定;(3)合同是否与招标投标文件相一致,有无另行分包的内容;(4)是否依法办理备案手续。2.监察切入点

工程发包的各种文件、资料。

3.监察方法

(1)查验发包初步方案及已发包部分的文件、资料,到现场了解工程项目的实际情况;(2)查验并核对项目审批文件和报建登记资料;

(3)查验招标投标过程中的招标公告、招标文件、评标委员会组成记录、评标报告、标底等文件、资料,核对中标单位及其项目经理或总监的资质、业绩;(4)查验合同是否与招投标文件一致,现场了解合同履行情况;(5)查验备案资料;

(6)查验直接发包的申请和审批资料。

(三)招投标1.监察内容

(1)招标项目是否按照国家、集团公司的有关规定履行项目审批(委托)手续,是否具备招标条件;

(2)是否成立招标领导小组,成立评标委员会,并制定招标领导小组、评标委员会职责,招标领导小组有无会议记录,有无由个人决定邀请投标人问题;

(3)招标人是否具备自行招标的能力,招标文件的条款和采用的招标方法是否符合国家、集团公司的有关规定;

(4)招标文件条款是否齐全,招标文件的内容是否公平、合理、合法,并符合项目的实际情况。有无肢解项目、规避招标的行为;(5)有无歧视或者排斥潜在投标单位的行为,是否邀请了不具备资格的投标单位参加投标,是否一视同仁地向所有投标单位提供信息,有无与投标人私下串通的行为。

(6)投标人资质、资信、业绩是否符合招标文件的规定,是否办理安全许可证、市场准入证;

(7)投标人所持的投标资料是否真实齐全,是否符合招标文件规定;

(8)投标人之间有无串通投标行为,有无采取欺骗方式骗取中标或者以向招标单位人员、评委行贿的方式谋取中标的行为;

(9)招标人或评标委员会成员有无违反规定私下接触投标人,收受投标人财物,以及其他违反招标投标工作纪律的行为。

(10)开标时有无弃标、废标情况,废标是否符合招标文件的废标条款规定;(11)检查投标书的商务报价是否超出招标标底的上限或下限;

(12)评标委员会的组成、产生是否符合集团公司的有关规定,评委与招标人、投标人是否有利害关系,或其他应该回避的关系;

(13)评分细则是否严密,是否符合国家或集团公司的有关规定。评委在评标中是否存在有意袒护或恶意排斥投标人的评分行为;

(14)有无泄露标底、评委会成员名单等应当保密的行为;

(15)评标是否符合预先确定的评标方法和标准,评标的时间是否充分,是否对标底和投标文件内容进行了详细的评价。定标结果是否符合法律规定;(16)评分表和汇总表等原始评标资料是否留存。

(17)签发的中标书是否与评标结果一致,有无废标的商务报价中标;

(18)合同内容是否与招标文件、投标文件相一致,投标方的承诺是否在合同中约定;(19)是否依法办理备案,相关的中标文件是否齐全。2.监察切入点

招标文件、招标领导小组的会议纪要、招标项目的审批文件和有关资料等;投标文件、投标人的资质、资信、业绩等情况;开标、评标过程记录、评分表及汇总表、评委名单等。招标文件、投标文件、中标通知书和签订合同的资料等。3.监察方法

与计划部门、采购部门、项目审批部门或招标管理部门联系,查验当年的投资计划、采购计划和实际采购完成情况,调阅发包初步方案及有关文件、资料,到现场了解工程和采购项目的实施情况;与招标管理部门联系,查验并核对项目审批文件等资料;查验招标投标过程中的招标公告、招标文件、评标委员会组成记录、评标报告、标底等文件、资料,核对中标单位及其项目经理或者总监的资质、业绩以及以往中标情况;查验招标文件、投标文件、中标通知书和合同文本及附件内容的一致性。

(四)施工1.监察内容

(1)审查施工企业是否具备相应资质,施工企业的资质是否经过相关部门的审核,有无无证或越级、超范围承揽施工任务,有无转包、挂靠现象;

(2)施工企业投入的技术人员、技术装备等是否与所承建的工程项目要求及施工组织设计相适应;

(3)是否未办理施工许可手续擅自开工,施工许可证的办理是否符合规定;

(4)有无伪造、涂改、出售、买卖、转让资质等级证书、营业执照、公章等违法违规现象;(5)关键施工工序、隐蔽工程是否按照规定由建设单位、监理单位现场检验合格并签字,重大隐蔽工程有无设计单位参加现场检查验收并签字;(6)检查现场经济签证的符合性。2.监察切入点

施工许可证、施工合同、资质证书、隐蔽工程记录、经济签证等资料。3.监察方法

(1)与施工许可管理部门联系,查验施工许可证;(2)随机或者有重点地查验核对监理单位、施工单位现场有关人员的身份。现场查验合同、日志、记录及有关文件、资料;

(3)现场查验质量检验和检查验收记录,工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证、批准手续及相关资料;

(4)通过与相关单位或部门联系,查验转包、挂靠现象;

(5)召开座谈会或者个别谈话,了解参与工程施工各方主体行为。

(五)项目管理1.监察内容

(1)项目管理机构是否齐全,规章制度是否健全,项目管理人员是否到位,监理人员并具备相应的资质或者资格;

(2)项目管理人员、监理人员是否认真履行监督管理职责;(3)监理日志、施工日志的记载是否与工程进展情况相一致;

(4)项目管理部门是否依据公司有关规定对施工活动及参与各方的行为进行有效的监督,对发现的问题是否责成有关单位、部门、人员进行整改。2.监察切入点监理人员的资格证书、监理日志、施工日志及施工过程的相关记录等资料。3.监察方法

(1)核对监理单位、施工单位现场有关人员的身份;

(2)现场查验监理合同、日志及有关文件、资料,了解监理单位、施工单位工作情况;

(3)现场查验隐蔽工程、关键工序的监理、施工、材料设备检测和试验等方面的记录。

(六)质量和安全管理1.监察内容

(1)建设单位、施工单位、监理单位是否按照国家工程质量与安全的强制性标准和公司的有关规定,建立质量与安全保证体系及规章制度,并落实到位;

(2)工程质量是否符合设计要求,是否存在质量隐患,是否有相互串通,利用质量评估、设计变更等手段增加工程费用的行为;

(3)质量的检验和验收是否符合国家规定的程序和标准;

(4)是否发生质量与安全事故,对事故的处理是否及时、有效。2.监察切入点

质量与安全管理有关体系文件、规章制度和具体措施,质量和安全事故的处理及结果记录,质量检验和检查验收记录。3.监察方法

(1)检查建设、施工、监理单位的质量与安全管理制度;(2)查验质量监督报告、质量检验和检查验收记录;

(3)查验工期调整、合同变更、设计变更、现场签证、费用调整等相关资料;

(4)检查安全讲话、培训、风险源辩识及其削减、问题整改、安全隐患等记录,以及对安全事故有关责任单位和人员的责任追究;

(七)设计与变更1、监察内容

(1)审查项目设计是否按规划设计标准设计,施工图设计审查是否符合国家和公司规定的工程建设强制性标准、条文,设计是否合理,有无设计浪费现象,有无设计指定品牌型号或变相指定生产厂商现象;

(2)是否存在合同变更和设计变更,如有变更,发生变更的原因是否必需和不可避免的,是否按批准后的变更执行;

(3)因设计变更导致的费用调整是否出具设计变更单(联络单),是否经过建设单位投资控制部门审批;

(4)是否有利用变更、虚列、高套等手段,蓄意增加工程费用的行为。2.监察切入点

工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证、批准手续及相关资料。建设单位监督记录和资料,违纪违规行为的查处记录和决定。3.监察方法

(1)现场查验工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证、批准手续及相关资料;(2)将工期调整、设计变更、费用调整的数量和金额与其他类似工程相比较,对照有关资料进行现场提问和核对。

(八)物资设备采购及服务采购1.监察内容

(1)未达到招投标标准的物资设备采购,物资设备的采购范围、数量是否与项目的要求一致,是否满足项目要求。

(2)服务采购是否按相关规定实施;2.监察切入点

物资设备及服务采购申请表、谈判记录、比选文件和验收单。3.监察方法

(1)查验物资设备采购的数量及质量是否与项目需求一致,是否因物资设备采购对项目实施产生影响。

(2)查验是否有谈判记录、比选文件等能实质反应有效控制的管理文件。(3)查验物资设备及服务采购验收单是否与实物一致。

(九)竣工验收结算1.监察内容

(1)是否依法履行了质量监督的职能,验收报告是否真实;

(2)项目结算内容是否按合同、招投标文件及设计变更进行,有无虚增工程量、抬高工程造价行为,工程量计算、定额套用、取费标准等环节是否符合规定。

(3)工程建设项目是否及时进行了竣工决算审计,有无拖延,拖延的原因是否合理;(4)合同价和审计前决算价、审计后决算价之间是否存在差异,差异是否合理;(5)是否及时按照合同的约定和招投标文件进行决算;

(6)建设单位是否及时进行竣工检查验收,检查验收程序是否规范,检查验收查出的问题是否得到整改,是否未进行竣工检查验收或未办理竣工检查验收备案即擅自使用工程等。2.监察切入点

竣工验收报告,竣工决算审计、竣工检查验收资料,工程尾款支付凭证。3.监察方法

(1)查验竣工验收报告,竣工决算审计、工程尾款支付凭证、竣工检查验收资料等;(2)采取召开座谈会或者进行个别谈话的形式,了解造成工期拖延、合同价和审计前决算价、审计后决算价之间出现差异的原因,分析其是否合理;

(3)核对应当审计的工程项目是否及时进行了竣工决算审计及审计情况;(4)了解资金流动情况。现场查看竣工工程及质量保修情况。

(十)资金管理1.监察内容

(1)有无弄虚作假套取工程款、设立“小金库”,项目资金是否专款专用,有无列支计划外投资等问题;

(2)工程项目资金是否进行了概算、预算和决算,决(结)算是否进行了审计,有无虚列工程成本、采取不正当手段抬高工程造价、挥霍浪费以及在资金管理使用中挪用、转移、私分、贪污等问题;

(3)工程进度款及尾款是否按合同约定支付,有无提前、拖延以及合同外支付的行为;2.监察切入点项目概算书、概算调整书、资金计划、资金使用、资金结算、决(结)算审计报告、财务账目等资料。3.监察方法

(1)检查工程项目投资计划及年底项目投资调整计划,核查计划及计划变更情况;(2)审查有无计划外工作量及人为加大工作量的问题,抽查重点和有异常的工作量;(3)对工程项目资金结算情况进行检查,抽查合同、合同审批表、合同履行终结通知单、审计签证表、计划(或公务通知单)、检查验收单或受益单位签认单等相关资料。

五、监察组人员及分工项目负责人:***组长:***成员:***

六、工作时间安排2014年10月8日开始,按项目划分持续进行。

七、工作要求1.监察前,检查组人员要按照实施方案学习有关政策文件,熟悉被监察项目,明确工作任务,做好监察准备工作。

2.监察中,要做好实施求是,客观公正,注意被监察部门正反两方面情况,认真做好工作记录,编制工作底稿。

3.现场监察结束后,做好档案整理、数据汇总,向公司上报监察报告,视监察出的问题落实整改。

4.监察人员要做到高效工作,廉洁自律,遵守保密纪律。

恒大深圳公司监察室

二○一四年九月二十六日

范文4:正式工程项目效能监察工作实施方案-样板

×××项目效能监察实施方案

(试行)一、指导思想

为贯彻落实市国资委和集团关于开展效能监察工作的相关规定和要求,进一步规范效能监察工作和强化效能监察力度,加强企业管理,促进项目管理者正确履职,提高企业效能,保障×××项目按照国家有关法律法规和公司的规章制度执行,符合集团关于在固定资产投资建设等项目中实施“阳光工程”的意见要求,确保项目安全、人员安全、资金安全,特制定此实施方案。

二、工作目标

通过实施效能监察,查找和整改管理的薄弱环节,完善相关管理制度和措施,推动工程建设项目关键环节操作更加透明,工程建设制度更加健全,安全保证体系更加完善,工程建设质量进一步提升。并以“建设优质工程”为目标,努力做到“三控”、“三防”。“三控”:控制好投资规模,合理使用资金;控制好建设进度,按时完成工作目标;控制好工程质量,实现优质工程。“三防”:防止贪污受贿、挪用公款等违法违纪行为发生;防止失职渎职行为造成工程质量事故的发生;防止违反建设工程有关法律、法规及规章行为的发生。

三、组织机构

依据“统一要求、分级负责”的原则,建立健全效能监察工

1

作责任体系,形成由效能监察领导小组领导,项目小组负责实施、纪检监察部门组织协调、相关部门密切配合、职工群众积极参与的领导体制和工作机制。

根据工作需要,成立×××项目效能监察项目工作小组,组成如下:

组长:(总经理)×××

副组长:(纪委书记)×××(主管副总)×××成员及职责:工程建设项目管理部门:负责工程建设项目的审批程序办理、日常管理和组织协调,要建立工程项目资金及合同电子台帐,向纪检监察部门同步提供立项申请、批复、重大投资项目月报、季报、半年报、年报及书面进度报告、调度会纪要、监理会纪要、招投标及验收文件等;并定期向效能监察领导小组进行汇报,确保项目建设程序合法合规和工程进度质量。

财务审计部门:负责工程建设项目资金的支付与审计,要严格按照财务相关规定及合同约定支付工程款,定期与工程建设项目管理部门核对工程项目资金支付等情况;积极履行审计监督职能,防控资金风险,确保工程建设项目资金安全。

法务部门:负责对有关工程建设项目合同的法律审核,参与前期需要做尽调的工程建设项目的法律尽职调查,出具法律意见,对合同履行情况进行跟踪,确保维护企业合法权益。

安保部门:负责工程建设项目的安全教育管理,全程跟踪项

2

目建设,配合当地工程安全监管部门做好检查监督工作,并督促施工单位整改落实,确保工程建设项目安全。

纪检监察部门:负责组织协调效能监察项目小组开展工作,强化项目建设监管,及时向各有关部门以文字形式通知报送备案监督相关材料,对项目人员进行相关培训及廉政教育,签订廉洁承诺书、廉政责任书,落实廉政风险防控措施,监督工程建设项目信息公开情况,参与和指导信访举报调查核实工作,确保工程建设项目廉洁高效。

四、监察内容

×××项目效能监察的主要内容是对前期立项审批、工程招投标、材料设备采购、工程进度与质量安全、资金管理与使用、合同管理、廉政建设等工程建设的主要环节进行监督检查。

(一)前期立项审批

监察内容:是否违反集团投资管理办法等相关规定,重点包括:工程项目是否编制了项目建议书(代可研);项目决策是否经过充分论证,并按照有关程序进行集体、民主决策;项目投资审批程序是否规范等。

公开内容:公开项目的组织机构、建设项目名称、项目建议书(代可研)、实施方案以及计划目标等。

监察方法:采取共同参会,核对相关手续,查阅会议纪要、项目建议书(代可研)等方法参与到项目的决策过程中。

(二)工程招投标

3

监察内容:是否按照国家及集团的有关规定进行招投标,重点包括:招投标是否在集团招投标领导小组领导下开展工作,是否存在应招标未招标,招标代理公司是否有正规资质,招标公告是否向社会发布,是否按规定成立评标委员会,对投标人是否进行资格预审,开标时文件是否密封良好,评标时是否违反评标纪律,定标时是否按专家委员会意见定标,中标通知是否网上公示等内容。

公开内容:在招投标管理中公开项目概况、要求和获取招标文件的办法,公开资格预审条件、投标、开标、评标办法及评标结果。

监察方法:调取和查验招投标有关文件,调查和核实有关情况,现场监督招投标的开标、评标过程等。

(三)材料设备采购

监察内容:是否制定采购计划,是否依照公开、公平、公正的原则确定采购方式,是否确定采购评审办法,是否不经招标、比价采购等方式择优采购和计划外采购。

公开内容:工程项目采购计划,采购方式,采购评审办法和供应商。

监察方法:核实采购计划和方式,查验材料设备的检验合格证、出厂合格证和试验员资格证书。(四)工程进度与质量安全

4

监察内容:是否按施工合同约定工期进行施工,监理人员、项目经理及主要管理人员是否具备相应的资质或者资格,专业是否配套,现场的项目经理与中标的人选是否一致,是否按照设计要求、监理规范进行监理和施工,是否制定了保证工程质量与安全目标的规章制度和具体措施,是否按照规定办理了设计变更和现场签证,工程验收是否按集团竣工验收工作通知进行。

公开内容:公开施工过程中的安全措施、进度要求、质量标准、质量检测结果等。

监察方法:现场查验有关文件、资料,核对监理单位、施工单位现场有关人员的身份、资质、资格证书等。

(五)资金管理与使用

监察内容:是否建立健全资金管理使用的审批和监督机制;是否按合同约定和现场进度拨付工程款,支付工程款是否履行审批程序,是否建立工程项目资金支付与合同对应台账等。

公开内容:公开工程款、材料设备款的支付进度;公开项目成本流程控制、工程竣工决算控制、资金拨付计划、资金回收情况。

监察方法:核对工程款拨付比例、程序及台帐。(六)合同管理

监察内容:合同审批资料是否齐全,审批程序是否规范,签约对方资质证明是否有效,合同条款是否完备,是否出具法律意5

见书,合同履行过程中是否有违约行为,工程结算内容是否与合同相符。

公开内容:公开与建设项目参建方、重要材料和设备供应方签订的经济合同。

监察方法:查阅合同审查会签表,法律意见书,合同原件和签约对方资信情况等。

(七)廉政建设

监察内容:是否签订廉政责任书、廉洁承诺书,是否查找廉政风险点、制定并落实风险防控措施,是否公开工程建设项目基本情况,是否有违规违纪等问题。

公开内容:公开项目人员签订的廉政责任书、廉洁承诺书,查找的廉政风险点及制定的风险防控措施。

监察方法:核对承诺书及责任书签订情况,个别访谈了解项目人员落实风险防控措施情况等。

五、监察步骤

(一)立项前期准备阶段(年月日)

1、根据集团工程建设项目立项批复,对项目基本情况进行全面了解,为做好效能监察工作奠定基础;

2、填报《效能监察立项报告表》,报集团纪检监察部;3、成立效能监察项目工作小组,明确分工,负责该项目的具体实施工作;

6

4、效能监察项目工作小组制定《实施方案》,明确监察重点,经效能监察领导小组讨论通过后,以正式文件形式下发到相关部门,并上报集团纪检监察部备案;

5、召开效能监察例会,部署工作任务,明确职责要求,正式启动效能监察活动。

(二)项目组织实施阶段(年月日)

1、组织效能监察项目小组成员学习相关法律、法规及专业知识、集团及企业的相关制度等;

2、下达效能监察通知书,告知监察对象监督检查有关事项;3、通过查阅有关文件资料,核查相关信息,个别访谈,现场监督,听取汇报,组织专项检查和重点抽查等方式对工程项目全过程实施同步监督检查;

4、对发现的问题进行剖析,提出整改意见,下达监察建议书或决定书,并督促整改;

5、对整改落实情况实施有效的跟踪检查,不断建立健全各项规章制度,提升企业管控水平。

(三)结项归档阶段(年月日)

1、进行经济、管理、社会效益认定,填报《经济效益核定表》、《效能监察终结报告表》;

2、对效能监察工作进行全面总结。主要包括:基本情况、组织实施过程、取得的实际效果、经验做法等方面内容;

3、效能监察项目完成后,认真整理与此项工作相关的文件

7

资料,完成组卷归档。

六、工作要求1、统一思想,提高认识。充分认识开展效能监察的重要性和必要性,切实加强对此项工作的领导,通过协调配合,形成合力,互通情况,交流信息,研讨问题,确保效能监察工作的顺利开展。

2、规范程序,加强沟通。建立定期召开例会制度,项目小组要按阶段适时召开效能监察工作例会,分析研究检查情况,提出监察意见,抓好工作落实。

3、注重实效,总结提高。针对效能监察过程中发现的问题,及时整改,认真落实,全面建立和完善各项规章制度,防止各种违法乱纪行为和腐败现象的发生。

年月日

8

范文5:效能监察实施方案

效能监察实施方案

为整顿公司工作作风,提高工作效率,树立严明、勤政、廉洁、务实、高效的公司形象,进一步加强公司行政效能建设,为公司提供优良的发展环境,现结合公司实际,制定本方案:一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,按照科学发展观的要求,紧紧围绕公司中心工作,着力转变工作作风,促进公司工作人员廉洁从政,提高服务水平和办事效率。二、工作目标:

(一)总体目标。为增强公司行政力、公信力和执行力,建立办事高效、运转协调、行为规范、依法行政、清正廉洁的管理体系。(二)具体目标任务。保证政令畅通,促进各项工作落实到位;工作人员廉洁勤政,行为逐步规范,效率显著提高。

三、效能监察对象

公司所属部门领导干部及其工作人员。四、效能监察内容

(一)监察廉政勤政、工作纪律情况。对公司职工执行廉洁自律各项规定情况进行监察,重点监察工作时间串岗闲聊、上网聊天、炒股和玩游戏;工作时间擅自离开工作岗位,办理与工作无关的个人事务及参加各种娱乐消费活动;无故旷工、请假逾期不归或迟到早退等问题。

1(二)监察落实公司决策情况。对公司重大决策的贯彻落实情况进行监察,是否存在有令不行、有禁不止的渎职行为。

(三)监察履行职能情况。对各部门履行职责进行监察。重点监察各单位工作等是否及时,程序是否规范。

(四)监察公司财务支出和专项资金及大额度资金使用情况。对公司资金使用情况进行监察,重点监察日常经费开支,是否存在公款大吃大喝,挥霍公款,巧立名目,弄虚作假,加大成本的情况;对重点专项资金及大额度资金是否按规定要求使用。

(五)监察制度执行情况。对责任制和各项制度的执行情况进行监察,重点监察政务是否公开,包括政策公开、收费公开、程序公开等;是否严格执行工程招投标等各项制度;探索并推行提高工作效率的新制度新办法,并严格按照制度执行。

(六)监察决策情况。对重大事项按规定程序决策和实行“阳光政务”的情况进行监察,重点监察重大规划、重点经济建设项目、民生事业项目、突发事件应急处理和重大决策部署等集体决策行为是否做到民主、公开、公正;是否存在主观盲目武断、暗箱操作、当断不断贻误时机和因私损公造成重大损失的失职行为。

五、方法与步骤(一)各单位按照效能监察内容和范围,结合实际,制定实施方案进行动员部署,全面启动效能监察工作。

(二)各单位要按照效能监察实施方案的检查内容认真进行自查自纠。

2(三)公司纪委组织有关人员对开展各单位进行集中监察,采取现场听、看、查的方式进行,确定全年效能监察优秀、合格、不合格单位,在公司进行通报。六、组织领导

为加强对效能监察工作的组织领导,现成立公司效能监察领导小组。

七、几点要求

(一)提高认识,加强组织领导。各单位要充分认识实施效能监察的重要性,切实加强对效能监察工作的领导,建立工作机构;要把效能监察纳入管理日程,及时向公司纪委报送工作情况。(二)认真组织学习,明确工作要求。各单位要组织人员认真学习,使公司职工熟悉效能监察工作的内容和要求,确保公司管理工作依法、廉洁、高效地运作。

3

范文6:效能监察实施方案

中电投电力工程有限公司

临河项目部工程安全质量管理效能监察实施方案

为有效地开展效能监察工作,进一步规范效能监察工作和强化效能监察力度,完善企业管理,促进项目经营管理者正确履行职责,提高企业效能,保持国有资产保值增值,根据国务院国资委《中央企业效能监察暂行办法》与公司纪检监察部的相关规定和要求,结合项目部实际情况进行一次工程安全质量管理效能监察。具体实施方案如下:一、指导思想、监察目的

效能监察工作以“零缺陷”和“低成本”为实施性战略,以精细管理思想为指导,依照国家有关法律、法规和公司的规章、制度和办法,紧紧围绕公司改革发展的中心工作,促进项目部管理工作进一步规范化、系统化和科学化,提高经济效益。

效能监察是围绕项目工程安全质量管理过程中的效率、效果、效益等问题而开展的监察检查活动。项目效能监察是项目管理过程中的再管理,通过有效的监督手段,在项目管理过程中全过程、全方位的发挥监督作用,对提高员工效率、改善工作效果和提高项目效益有极大的促进作用。

二、组织领导

依据“统一要求、分级负责”的原则,建立健全效能监察工作责任体系,形成在项目党支部领导下,由主要经营管理者负责、监察机构组织协调和实施、相关部门密切配合、职工群众积极参与的效能监察工作领导体制和工作机制。

成立效能监察领导小组:

组长:xxx 副组长:xxx 成员:xxx xxx xx xxx xxx 效能监察领导小组办公室:主任:xxx 效能监察工作领导小组的主要职责是:研究部署并指导和组织检查项目部效能监察工作,协调效能监察工作关系,处理与效能监察工作有关的重大事宜。

三、监察内容

一是建设、施工单位是否建立了质量与安全保证体系;二是是否制定了保证工程质量与安全目标的规章制度和具体措施,已制定的质量与安全管理体系和规章制度、具体措施是否得到切实履行;三是在工程施工过程中,尤其是关键部位与工序,是否符合有关工程质量与安全的强制性标准,质量与安全是否得到有效控制;四是对发生质量和安全事故的原因是否查清,对事故的处理是否及时、有效。

四、工作方法、步骤、时间安排

(一)自查、填写调查表。根据效能监察工作组预先编制的调查表,由效能监察项目在规定的时间内通过自查逐项填写。时间安排于2011年3月20日开始2010年4月10日结束。

(二)直接参与。为了促进项目领导正确履行职责和提高项目管理水平,效能监察工作组人员可直接参与项目管理活动,在参与中实施监督。通过直接参与管理活动,及时掌握项目管理的实际情况,及时发现问题,纠正偏差,从而改善管理,提高效能,防止违反职责问题的发生。参与不要干予,不能包办代替业务部门的工作。时间安排于2011年4月10日开始2011年5月10日结束。

(三)资料分析。主要是搜集效能监察项目各项管理工作台帐、报表和记录等资料,进行调阅核对和分析。通过资料分析,判断项目是否依法经营、是否贯彻执行公司的各项规章制度、项目管理是否规范;最终评价管理效能的高低,找出影响效能发挥的原因,提出改进对策。时间安排于2011年5月10日开始2011年5月20日结束。

(四)存在问题及原因分析。对在检查中发现的问题进行科学分析,找出产生问题的原因,或者根据情况和原因,推断出可能产生的不良后果。时间安排于2011年5月20日开始2011年5月31日结束。

五、主要法律、政策、规章的依据

根据国务院国资委《中央企业效能监察暂行办法》、《中国电力投资集团公司企业监察办法》、公司纪检监察部相关文件精神。

六、工作要求

效能监察工作小组应对实施效能监察的效果进行综合考核评价,根据有关规定提出奖励和处罚意见。效能监察领导小组负责效能监察全面考核工作。

坚持效能监察与从源头防治腐败相结合;坚持完善内部监督机制与建章立制相结合;坚持过程监督与重点监控相结合;坚持效能监察工作与相关部门密切配合。

范文7:效能监察实施方案

2016年南博会参展项目效能监察方案

为全面贯彻集团公司纪检监察工作会议精神,不断完善及健全效能监察工作管理机制,紧紧抓住企业效能监察的工作重点,完善企业管理,促进公司员工正确履行职责,树立公司良好企业形象、提高公司产品经济价值、员工工作效率,努力实现公司在改革中求发展,在和谐中争效能,以最少的成本获最高的效益。经公司领导研究决定,对2016年南博会参展项目管理进行专项效能监察,监察方案策划如下:

一、监察对象

本次效能监察对象是2016年南博会参展项目的参展规划方案实施情况、参展费用控制、参展产品质量、会场布置效果、参展过程、会后总结、参展效果等业务流程进行检查。

二、效能监察的总体思路和目的

项目效能监察是企业生产经营过程中的再管理,通过有效的监督手段,在项目进展过程中全过程、全方位的发挥监督作用,对提高工作效率、改善工作效果和提高企业效益有极大的促进作用。本次效能监察在公司领导小组总体领导下,在市场经营部、设计部、生产部、质量技术部工作小组具体实施工作中,上下密切配合,按效能监察体系文件规定的内容,根据参展计划方案,通过对2016年南博会参展项目全程效能监察,确保参展内部控制制度健全、适宜、专业业务部门严格遵循内部控制制度,实现2016年南博会参展的阶段性控制目标和最终目标,对公司产品宣传效果的实现起到良好的保证作用,为公司后续产品的宣传积累经验。

三、工作程序

(一)健全机制

建立效能监察工作领导体制和工作机制,由公司主要领导负责,监察小组组织实施,相关部门密切配合,全体员工积极参与。公司效能监察工作小组人员组成如下:

组长:蒋兴祥副组长:张锦石贵荣

成员:晏雅馨李斌赵炳辉

(二)组织实施一是做好培训。各相关职能部门组织效能监察工作人员学习有关文件、制度和业务知识,提高认识,领会实质,切实把握好政策界限;组织有关管理人员学习有关文件规定,统一思想,积极配合,协助做好效能监察工作。

二是组织实施。各相关职能部门针对关键岗位及重要环节执行制度情况,以及针对展销会关键环节、关键时间节点,认真组织自查。公司效能监察领导小组组织有关人员对效能监察项目实施情况进行抽查,并不定期、有重点地对部分部门进行督促和检查。1、监察内容

(1)对参展计划方案审批手续进行监察,保证方案的合理性;

(2)监察参展方案的实施情况,重点监察各项工作是否严格按照计划时间节点进行;

(3)监察参展产品设计、展台设计图纸的审核记录、参展产品生产质量验收记录;

(4)展销会接待纪律监察,重点监察工作时间闲聊、上网聊天、玩游戏;工作时间擅自离开工作岗位,办理与工作无关的个人事务及参加其他展销活动;无故旷工、迟到早退等问题;

(5)对展销成果、会后总结进行监察,重点检查接待、宣传册发放情况、签订意向客户情况等记录;

(6)展销费用监察,重点监察预算费用是否合理,实际费用与预算费用偏差,损失浪费问题,是否存在超额报销、不符账目、贪污现象。

2、查找突出问题

采取查看记录、资料分析、审计等措施和方法,认真查找以下问题:

(1)重要环节的制度及流程在设计上是否存在缺陷,是否与国家和上级有关规定相符合。

(2)是否存在不执行有关制度,或流程执行不到位的问题。3、时间进度安排

重要环节制度执行情况效能监察和展会计划方案关键环节效能监察从2016年4月1日开始至2016年6月30日结束。具体时间安排如下:

(1)4月1日至4月8日,为宣传发动、布置工作阶段。(2)4月9日至4月14日,为开展自查自纠工作阶段。(3)4月15日至6月30日,为效能监察工作组组织检查阶段。在自查的基础上,效能监察工作组对重要管理制度及流程的设计和执行情况进行检查,并就检查发现的问题提出整改建议。(4)7月15日前,效能监察小组根据自查和检查阶段收集到的情况,形成监察建议,在征求有关部门意见后,出具正式的效能监察建议书。

(5)7月30日前,有关部门根据效能监察建议书,认真落实整改,并将落实情况上报公司效能监察领导小组。

(三)评估验收公司拟在2016年8月中旬前组织对各部门开展效能监察工作情况的评估验收。各部门要认真做好情况汇总,填写有关报表,客观公正地撰写效能监察报告,在8月30日前上报公司效能监察小组。效能监察报告内容应包括监察依据、检查过程、发现的行为偏差和管理缺陷、有关制度流程分析和监察建议或决定意见等。

公司效能监察办公室负责组织对局各工作组和各部门监察工作进行评估验收,对监察建议或决定的执行情况进行跟踪检查;通过评估验收对各职能部门完成的效能监察项目进行统计分析和效果评价,对本次效能监察工作进行总结。

(四)资料归档

公司效能监察小组对已经完成的效能监察项目资料进行立卷归档。

四、工作要求

(一)提高认识,加强领导

各部门要充分认识效能监察在改善经营管理、提高经济效益、树立企业良好形象方面的重要作用,根据本实施方案的要求,布置效能监察各阶段的工作任务,落实工作目标。(二)明确职责,落实责任

效能监察工作实行行政主要领导负责制,并与本年度企业党风廉政建设责任制考核挂钩。要明确各职能部门的职责,层层落实责任。各部门要通力协作,密切配合。公司效能监察办公室要发挥好组织协调作用,各职能部门要充分发挥职能,齐心协力搞好效能监察工作。

(三)认真整改,务求实效

对效能监察中发现的问题,由效能监察小组提出书面整改监察建议,同时督促有关部门落实监察建议,巩固效能监察成果。收到监察建议的部门,应制定整改措施,落实整改责任,切实加以整改。对能够立即解决的问题,要集中力量抓紧解决;对暂时解决不了的问题,要明确整改期限。对整改效果不好的,效能监察办公室要督促其重新进行整改。

(四)执纪有力,以查促建

效能监察领导小组要发挥监督检查职能,及时发现问题,督促有关部门解决具体问题,完善相关管理制度。对违纪违规行为及时采取措施,利用监察建议和监察决定等手段,保证效能监察工作顺利进行;对效能监察中发现的需要追究党纪处分或者法律责任的违法违纪问题,按有关规定处理。

范文8:效能监察实施方案

***2009年综合试验室效能监察实施方案

为认真贯彻陕西煤田地质局纪检监察工作会议精神,落实局监察处有关效能监察的工作要求,推动效能监察工作有效开展,特制定我队2009年效能监察工作实施方案。

一、指导思想

围绕建设富队强局的目标,加强对效能监察工作的组织领导,规范操作程序和工作方法,突出重点部位和关键环节,强化对下监督,确保监察效果,更好地加强企业内部管理中的效能监督保障作用。

二、效能监察对象:*****队综合试验室三、效能监察范围:对2007年以来综合试验室的各项生产经营活动进行检查,以2009年为重点。

四、效能监察主要内容:

1、检查合同管理情况。合同审查、审批手续是否符合程序,合同条款是否符合规定,是否按规定使用标准合同文本,履行合同的责任是否明确,合同的执行,完成情况。2、检查各项管理制度是否健全。

3、检查物资采购情况。大宗物资是否招标采购,采购物资质量是否符合标准,采购过程是否公开透明。

1

4、检查资金管理情况。资金管理的内控制度是否健全,执行是否有效,项目涉及各类资金的使用管理是否严格规范。经济活动中是否存在管理漏洞和跑冒滴漏情况,节能降耗和挖潜增效计划措施执行情况。

5、检查企业人员的管理情况,收入分配的合理性。五、监察方法

(1)与相关人员座谈,说明检查的相关事宜,以便工作的顺利开展。

(2)现场检查对内对外的合同文件资料,与财务进行核对,了解合同履行情况。

(3)现场检查了解本部门人员有关情况及制度的执行情况。

(4)随机或有重点地查验核对现场有关人员的身份;现场查验日志、记录及有关文件资料。

(5)现场查验质量检验和检查验收记录。(6)现场检查相关会计资料。(7)现场检查设备及物资的有关情况六、工作要求

(一)全面落实我队《效能监察工作指南》,提升效能监察工作水平。各单位要进一步提高认识,加强对效能监察工作的组织领导,重视和支持效能监察工作。要进一步细化工作程序,健全责任体系,完善工作资料,促进效能监察的

2

制度化和标准化。确保效能监察工作质量,推进效能监察工作深入有效地开展。

(二)突出抓好重点项目管理效能监察。效能监察小组要充实必要的监察、财务、审计、管理等专业人员,确保工作效果。要把对项目管理部门履行职责的监督放在首位,加强对管理人员的教育,充分发挥项目业务管理部门的监管职能。要把有业务处置权的关键岗位和关键控制环节作为重点,监督制度流程的建立和执行情况,逐步建立对重点项目风险管理的评价体系。要注重形成自上而下的监督合力,充分发挥审计、内控、法律、财务等综合监督作用。

(三)效能监察工作要着力于发现和纠正问题,堵塞漏洞,规范管理。要加强对问题的分析解剖,注意发现案件线索,既要避免工作不深入、走过场,以专业管理效果代替效能监察成果现象;又要防止定位不准确,越位代替专业部门工作的问题,维护效能监察工作权威性和严肃性。

*****队效能监察领导小组二○○九年十二月五日

3