有价证券报告书

范文1:有价证券盘点报告表

有价证券盘点报告表

经管部门:编号:名称

盘盈亏

金额(副)总经理

部主管

主管保管人

会点人

拟处理对策

发行年度每张

到期日账面张数盘点张数

期别面值张数

一式三联:年月日

差异原因说明

123财财财务务务部部部门门门↓↓↓经经经管管管部部部门门门↓↓↓↓总总总经经经理理理室室室↓(↓财黄经务色管部)部门门((红白色色)),

说明:1.适用盘点项目:股票、公债、金融票券。

2.用途:会计部门与经管部门共同盘点及共同签认。

经管部门说明差异原因及拟处理对策呈核。

范文2:证券公司调查报告

贵阳证券公司的调查报告摘要:随着社会经济的发展,金融体系逐步完善,金融资产质量不断提高,证市场作为一个新兴的金融行业的一部分,为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件。证券市场作为中国市场经济的重要组成部分,在过去的近二十年中,为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件,而随着全球一体化进程的迅速发展,信息技术的广泛应用,证券市场与互联网络、信息技术与证券交易的结合也越来越紧密,证券市场的网络化已经成为不争的事实以及未来的大趋势。以下是针对贵阳市的证券公司做的市场调查报告。

关键词:证券公司贵阳调查报告

一.广发证券(一)公司简介

广发证券公司前身是成立于1991年9月8日的广东发展银行证券营业部,1993年末设立公司,2001年改制为广发证券股份有限公司,是国内首批综合类券商之一.经过几年的辛勤开拓,已经形成了立足广东、深入全国、拓展海外的战略格局。公司先后取得了深交所、上交所等多个机构的会员资格并在上述机构拥有82个席位。公司经营范围包括代理证券发行;自营、代理证券买卖;代理证券还本付息和红利的支付;委托办理证券的登记、过户和清算;证券投资咨询、财务顾问;证券投资基金和资产管理;证券的代保管和鉴证;证券抵押融资;企业重组、收购与兼并;代理发行外币有价证券;买卖或代理买卖外币有价证券。公司业务网点分布领域覆盖全国,形成了既有集中又有分散,既有统一性又有灵活性,适应于复杂多变市场条件的高效率运行的公司管理与决策营运体系,成为一家以证券业务为主,集股票、债券、基金、咨询、托管、电脑等业务于一体的综合性跨地区的大型金融企业集团。(二)产品销售情况

1.业务简介自营投资业务是广发证券的核心业务之一。自营业务的投资标的可分为权益类证券、固定收益类证券、衍生证券。广发证券分别设立了投资自营部、固定收益部和衍生产品部等三个部门负责相关品种的投资。其中衍生产品部主要从事延边公路定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并广发证券报告书的创设和备兑权证的发行工作,并根据国内金融衍生产品的发展状况,推出相关的金融品种或利用相关的模型进行投资、风险套利等。

2.组织架构

广发证券自营业务起初仅设立了投资自营部,负责运用自有资金对所有品种的投资。后来又增加设立了固定收益部,专门负责债券和其它固定收益类证券的投资。2006年,广发证券又根据最新的市场变化(权证创设规则)设立了衍生产品部,形成了专业分工、全面覆盖所有投资品种的自营机构设置。3.自营业务流程

自营业务在广发证券董事会下属的风险管理委员会核定的额度范围内开展业务,风险控制委员会负责分解各自营部门的投资额度、风险限额,由各自营投资部门负责具体组织实施。在广发证券各自营业务部门内,实行研究基础上的集中决策制,由投资研究人员在对相关报告研究、实地考察的基础上形成投资证券池,由投资经理在此范围内,按照相关制度规定的额度权限,决定对标的品种的投资,并下达交易指令,交中央交易室交易员执行。同时,根据交易员反馈的情况,适时地修正投资策略。自营业务流程图延边公路定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并广发证券报告书(三)预测公司未来发展

通过公司调研我们了解到公司管理层对行业未来发展趋势判断准确,未来发展战略比较清晰,在业务方面比较务实。公司认为主营业务方面,依靠现在客户资源及销售团队,每年百分之五十的增长率可以保持,公司未来战略并不采取人海战术,而是对客户采取服务创新,为客户创造更多附加值,增加用户粘性,并通过拓展业务范围,提高公司产品服务丰富程度,提高单用户ARPU值,公司将推迟中文内贸版,物流服务平台,保险平台也在酝酿中,这些都对公司业务健康快速成长

二、申银万国(一)公司简介

申银万国全名是申银万国证券股份有限公司,由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于1996年7月16日合并组建而成,是国内最早的一家股份制证券公司,也是目前国内规模最大、经营业务最齐全、营业网点分布最广泛的综合类证券公司之一。

(二)经营业务

经纪业务是申银万国的基础业务和优势业务,长期以来在营业网点、客户数量、资产规模、市场份额等方面一直雄踞行业前列;在客户服务方面具有专业化、系统化、精细化的突出优势。申银万国经纪业务一贯秉持“依法、合格、规范”的经营方针,坚持“诚信、专业、领先”的服务理念,倡导合规文化,坚持合规经营,保持业务的稳健发展。以维护投资者合法权益为己任,体现出对社会、对市场、对股东的高度责任感。申银万国从1986年9月26日创建新中国第一个股票交易柜台至今,在经纪业务领域内不断推陈出新,一直保持经纪业务领先的优势。1991年,率先开通深圳市场交易和电话委托服务;1996年全面推行无形席位;1998年,围绕“以客户需求为中心”的指导思想,引领行业推动经纪业务第一次转型,将经纪业务推上“智能化、咨询化”的发展轨道;2000年,全面支持网上交易并开通手机委托;2001年,公司确定“依法、合规、规范”的经营方针;2002年起实施“低成本经营,跨越式发展”的经营战略;2003年起实施“集中生产,连锁经营,标准服务,专业发展”的品牌管理策略;2006年起根据市场发展趋势,以“转换业态、提升能级、变革布局、整合岗位”为核心,以实现通道业务和渠道业务并重发展为目标,推动经纪业务第二次转型,将营业部从交易中心模式逐步升级为营销中心模式,实现服务、营销、理财的一体化发展;2007年7月,公司全面完成技术系统大集中项目;2007年8月,公司全面实现客户资金的第三方存管;2008年起实施客户分类服务和适当性管理;同时根据公司合规文化建设的要求,经纪业务配套确立了“规范管理,执行制度,遵循流程,恪守权限”的合规经营原则。申银万国经纪业务拥有200多万合格账户的客户,客户资产规模在高峰时超过4300亿元,交易份额始终名列行业前十强。

(三)预测公司未来发展

申银万国资产管理业务规范、稳健、收益高,无论任何市场形势,都保证客户获得了理想的收益,且从未出现过资产管理纠纷,在市场形成了良好的声誉;公司在国内券商中率先规范资产管理业务,以国际化标准和基金模式管理客户资产;公司的资产管理产品“金理财”已成为市场颇具知名度和美誉度的理财品牌。三.湘财证券(一)公司简介

湘财证券有限责任公司创立于1993年2月8日,1999年第一家获批增资扩股并成为中国首家综合类证券公司,注册资本42.69亿元。公司总部在湖南长沙,现有营业网点33家。

成立以来,公司经营稳健、管理规范,以“人本立正,承诺是金”为核心的企业文化,不仅成为中国资本市场的个性化品牌和区别性存在,并引领全体湘财人创造中国资本市场若干个“第一”:第一家获中国证监会批准增资扩股;第一家被核准为全国性综合类证券公司;第一批进入全国银行间同业拆借市场;第一家与国有商业银行签署股票质押协议;第一家获准设立中外合资证券公司;成立中国第一家国际证券博物馆。

(二)经营业务

第三方存管

“客户交易结算资金第三方存管业务”简称“三方存管”,它是指证券公司客湘财证券总部

户交易结算资金由第三方(如银行)来进行存取及管理。

“三方存管”与以往“银证转账”等方式不同点是按照“证券公司管证券,银行管资金”的原则,将客户的交易结算资金由过去的证券公司管理,转为现在银行存管,相同点是证券交易操作上保持不变。“三方存管”客户将享受证券公司的证券投资服务,还可以享受银行的各种综合理财服务。

范文3:证券投资分析报告

一、选股理由

最初接触模拟炒股时,购买的股票中有一支是苏宁云商【002024】,当时选择苏宁云商是因为苏宁云商自建电商平台,在2013年10月份成功收购PPTV,积极向互联网零售转型,大家对苏宁云商的模式转型充满期待,有较好的预期。

整个学期,经手的股票有数支,一方面,因为苏宁云商【002024】是第一支给我带来盈利的股票;另一方面,苏宁云商【002024】让我深深体会到投资者的非理性行为,在苏宁云商【002024】上升行情后出现下跌,总是不舍得卖,觉得价钱太低卖了不甘心,同时总是期望股价行情会再度上升;最后,对于零售行业在电商巨大冲击下的发展前景心存疑惑,希望通过全面、深入的分析来认识实体零售业的发展。基于以上三个原因,虽然没有继续持有苏宁云商【002024】,但仍然选择苏宁云商【002024】进行证券投资分析。

二、基本分析

(一)宏观基本面分析

2013年延续2012年经济增长放缓,产能过剩矛盾突出,货币政策的放松加剧了房地产泡沫,实体经济增长放缓与金融脱节严重,内需不足,外需持续萎缩,使人担忧经济的可持续性,经济下行可能延续。今年6月份发生的“钱荒”引发利率上升,流动性不足,引发股市剧烈下跌。此外,今年内两大焦点“上海自贸区”概念和十八届三中全会的决定,采取了一些措施来提振经济,加速经济体制的改革,推进金融市场化,但是力度不足,对证券市场影响并不持续,使股市短期行情上涨,一旦改革未见成效,投资者立即丧失信心,造成股市低迷。十八届三中全会决定聚焦新型城镇化,商贸零售业受提振。

(二)行业分析

零售业整体增速放缓,遭遇电商冲击,面临企业转型互联网,线上线下融合的大趋势。虽然网店和实体零售店存在利益冲突,但暂时谁也无法取代对方,且各有优势和软肋。当前的消费者购买商品,可以在线上线下多种渠道选择,如今的消费者寻求购买的已不再是单纯的商品,是否容易、方便,更加关注的是能否获得很好的服务等客户体验,零售业将回归商品经营和顾客营销上。客户并不排斥任何渠道,无论电子商务、移动互联,还是实体店,商品的性价比决定了核心竞争力。企业转型互联网是大势所趋,但转型之后面临什么问题,是企业转型后能力的问题,能否建立起“两栖”的能力十分重要。要求企业增强核心运营供应链的能力,包括:供应链的成本是否足够低,供应链的差异化程度是否足够,运转效率高不高,管理库存的能力是否到位等。

(三)公司分析1.偿债能力

偿债能力指标中,2013年一直三季度流动比率为1.18<2,低于正常值,企业的短期偿债风险较大。速动比率为0.74<1,短期偿债能力偏低。资产负债比率为65.07%比较合理稳健。

2.盈利能力

在巨灵金融数据库中收集数据,并绘制折线图反映趋势,如图1:

14.0012.0010.008.006.004.002.000.002011一季度2012一季度2010一至四季度2011一至二季度2011一至三季度2011一至四季度2012一至二季度2012一至三季度2012一至四季度2013一季度2013一至二季度2013一至三季度总资产报酬率ROA(%)销售净利率(%)

图1苏宁云商【002024】2010年2013年盈利能力指标图从图1中可以看出,苏宁云商【002024】2012年2013年总资产报酬率(ROA)和销售净利率都呈现下降趋势。2013年一直三季度的销售净利率只有0.55%,盈利能力偏低。

表1苏宁云商【002024】盈利能力指标

会计年度毛利率(%)2012A 17.82013E 14.92014E 14.72015E 14.6净利率(%) ROE(%)2.79.40.51.90.31.40.52.4摘自:兴业证券研究报告

从兴业证券对苏宁云商【002024】2014年、2015年盈利能力指标的预测值可以看出并不乐观,至少至2014年苏宁云商的盈利能力仍会有所下降。尽管如此,这只是兴业证券作出的预测,只是作为一种参考。

3.营运能力

2013年前三个季度的营运能力指标如表2:

表2苏宁云商【002024】2013年前三季度营运能力指标

存货周转率(次)应收账款周转率(次)流动资产周转率(次)固定资产周转率(次)总资产周转率(次)

一季度1.4220.020.543.030.37一至二季度

2.8937.721.066.100.73一至三季度3.5677.681.468.931.01前三个季度,存货周转率3.56>3,存货的占用水平较低,流动性较强。流动资产周转率1.46>1,相对节约流动资产。总资产周转率1.01>0.8,销售能力较强。

4.成长性

成长性是投资决策需要考虑的重要因素,一定程度上代表着所选股票的发展前景,未来盈利的可能性,能够影响投资者的心理预期,成长性指标如表3所示:

表3苏宁云商【002024】成长性指标

会计年度营业收入增长率(%)营业利润增长率(%)净利润增长率(%)摘自:兴业证券研究报告

苏宁云商【002024】公布的2013年三季报,前三季实现营业利润5.6亿,同比下降80.6%,实现净利润6.25亿,同比下降73.4%,EPS为0.08元。就成长性来看,兴业证券对苏宁云商【002024】2013年基于前三个季度的表现作出2012A 4.8-53.2-44.52013E 8.7-76.6-79.82014E 12.4-26.6-26.42015E 18.672.182.4的预期是营业利润进一步亏损,对于2014年将会大幅改善,2015年将转亏为盈,但是对于2015年的预期参考价值相对较低。

三、技术分析初步

价量关系分析是根据股指或股价的变化与股票成交量的变化之间存在的内在联系来判断股市走势,直观性强,易于掌握。

从价量关系来看,价与量都有下降趋势,虽然偶尔会出现量的增加,但是,每一次量的最高点都没有超过前一次的高点,股价的走势为下跌。且近期成交量较少,市场交投不活跃,人气不旺盛。

四、技术分析

(一) K线理论

从2013年12月16日至12月20日这5日的K线来看,12月17日出现了倒T字线,当日开盘价与收盘价相同,当日交易都在开盘以上之价位成交,而以当日最低价收盘,买方无力推升股票价格,紧接着12月18日出现阳线,买方力量大于卖方力量。19日卖方占优但是进攻并不算成功,20日买方力量占优,19日阴险被20日阳线吞没,多方取得胜利进攻成功。

(二)切线理论

根据2013年10月14日和2013年11月25两点绘制出下降趋势线,表示股票价格继续变动的方向为下降。同时作一条与趋势线平行的线,构成通道线,据此进行短线交易,当股价跌至通道线时可以了考虑增仓,待到价格上升到趋势线时做短线平仓。就苏宁云商【002024】目前的股价在趋势线和通道线之间的位置不宜增持。

从黄金价位线可以看出,从2013年10月14日的这次价格下落分别可能在8.92元、6.71元、5.12元获得支撑。

(三)形态理论

可以看出,在2013年7月11日至今产生了一个头肩顶的形态,有一点不太符合就是左肩不是很明显,颈线位被突破后,反扑并没有成功,反扑位在颈线位之下,前一段的涨势反转下跌。就此分析,现在及接下来一段时间最好减持至少不要增持苏宁云商股票【002024】。利用头肩顶形态测量市场转势后新趋势的另一个价格目标为约为7.29元,突破颈线后究竟能走多远的距离还要看后期市势如何。

(四) MA和MACD指标1.MA线

从均线来看,2013年11月29日,MA5向下穿越MA10,2013年12月3日MA30向下穿越MA60,为“死叉”意味着2013年11月14日至11月29日的短暂小幅涨势结束,跌势开始,宜卖出观望。

2.MACD指标

从MACD指标来看,DIF和MACD均小于零,并且向下移动,表示股市处于空头行情中,可以卖出股票或者观望。

MA线和MACD指标共同表明市场趋势为下降趋势,宜卖出苏宁云商【002024】股票。

(五) RSI指标

RSI为市场动量指标,推测股价未来的变动情况,从RSI指标来看,RSI1<RSI2<RSI3,说明市场属于空头市场。从2013年10月22日至今RSI的值落入5020显示市场较弱,应当卖出股票。但是RSI指标出现了双重底,不明确后市是否会出现反转。

(六) PSY指标

在炒股的过程中,比较倾向于PSY指标,反映投资者对股市涨跌产生心理波动的情绪指标,属于能量类和涨跌类指标,对股市短期走势的研判具有一定参考意义。从PSY指标图中可以看出从2013年12月3日起,PSY线位于50以下为PSY指标的空方区域,投资者宜持币观望,且PSY线在PSYMA线下方,短期内不应该买入该股票。

五、投资建议综合考虑宏观基本面、行业信息、公司信息,至少目前阶段苏宁云商【002024】面临电商的冲击以及企业转型的巨大压力,仍处在探索与适应阶段。从2013年前三季度的盈利水平来看,仍处在亏损状态。同时,结合基本面分析,绝大多数指标表明苏宁云商【002024】股票仍处在下降趋势中,因此,短期内不适宜增持苏宁云商【002024】。

但是,相对宽松的货币政策,以及十八届三中全会决定中对于进一步加强城镇化建设,在一定程度上可以增加内需,对零售贸易业具有一定的提振作用。并且,实体零售店的“两栖”经营已成既定趋势,O2O模式最终成效如何还不能下定论。从苏宁云商以亏损为代价实行线上线下同价位来看,改革决心强大,未来转亏为盈很有可能。且2013年12月17日,在由商界传媒主办的第九届“2013最佳商业模式中国峰会”中,苏宁云商【002024】第三次荣膺“最佳商业模式”,代表了主流媒体对苏宁转型发展的充分肯定与认可。互联网时代,苏宁逐步将技术研发从面向企业内部办公应用转变为为外部消费者服务,并在北京、上海、南京、美国硅谷开设四家研究院;苏宁“物流云”项目已建成过半,并已取得150个国家与地区的快递牌照,逐步转型为第三方物流服务平台,为供应商、苏宁云台线上商家提供更优质的物流服务;苏宁正全面加快建立从消费者到商户的端到端的金融解决方案和增值服务能力,已涵盖互联网支付、供应链融资、保险代理、基金支付结算等业务及与此相关的产品服务创新。不论物流、IT还是金融能力的建设,苏宁都牢牢把握资金流、物流、信息流等零售业核心要素,增强可持续发展能力,并不断推动O2O模式深化。

目前不建议买入,应持币观望,当长期来看,苏宁云商【002024】还是很值得大家期待的,应继续关注股票行情,当股价开始出现上升趋势时及时采取行动。

范文4:证券营业部全面自查自纠情况报告

证券营业部全面自查自纠的情况报告根据贵部下发的要求各营业部全面开展自查自纠工作的通知要求,我部针对营业部的日常管理、交易管理、两融业务、产品销售、非现场开户、港股通、债券、客户档案管理、客户适当性管理、客户服务管理、客户回访、客户投诉与处理、日常薪酬管理、人员管理等方面,同时结合公司近期对营业部现场检查发现主要问题的通报情况,如营业场所监控设、反洗钱、融资类业务等,营业部进行了全面的自查自纠,具体自查自纠情况汇报如下:一、监控录像保存情况

营业部自查监控录像资料的保存情况,保存期限为六个月,能够正常回放。我部继续加强监控录像设备的日常检查和维护,并于每月末进行一次监控录像保存期限和正常回放的自查。二、投资者身份重新识别

营业部严格按照公司《反洗钱工作管理办法》,执行投资者身份重新识别。在客户临柜办理业务前,要求柜台人员必须先识别客户提交的居民身份证件是否在有效期内,并检查其与柜台系统留存的身份信息是否一致,信息不一致的,先为客户办理身份证信息更新,进行投资者身份重新识别。截止2015年5月底,本年我部柜台累计办理74名客户的身份证件信息更新。本次自查我部抽查截至2015年1月1日身份证有效期已到期,并在2015年5月20日之前到营业部临柜办理业务的客户20名,账户系统显示客户身份信息均得到更新,营业部柜台人员能够严格执行及时重新识别和更新客户身份信息。

三、权限管理情况

按照公司《关于加强公司信息系统权限管理的通知》的要求,营业部设权限管理岗,各恒生柜台系统权限管理员为营业部信息岗**;合规、风控系统管理员为合规经理**;EMR系统、HR系统、用友系统、办公OA系统的管理员是**。自查发现,营业部系统权限台账内容不全,未根据员工权限变动情况及时登记台账,现营业部已按公司要求整改,将现有员工各系统建立了台账,但缺少权限变动流水。营业部今后如遇岗位变动及人员入、离职,将严格按公司要求,建立台账、登记变动流水。

四、交易委托情况

营业部及时维护和更新公司办公网员工通讯录里的手机号码和合规监控系统中的员工电脑MAC地址,及时监控营业部员工的手机、电脑MAC地址是否存在委托记录。截止于2015年5月底,本年度未有委托来源监控记录。五、重要凭证管理情况

营业部对重要凭证的保管、领用、作废等登记规范管理,但是营业部的融资融券合同领用和库存记录等存在不规范的情况。营业部将于6月份第一周完成两融合同领用和库存记录等规范登记工作。六、信息公示

通过自查,营业部信息公示完善,并能及时更新。但客户转销户流程信息及一码通上线后的开户收费标准等信息未能及时更新张贴,营业部将于6月份第一周完成更新并张贴。七、业务资料填写情况(一)创业板签署情况

营业部能够严格按照公司《创业板业务作业指导书》的要求,对交易未满两年的客户开通创业板业务,《创业板市场投资风险揭示书》由营业部负责人签字审核,同时应填写《创业板投资者适当性管理工作底稿》,并留存客户第二联系人相关信息,与公司要求相符。(二)融资融券业务档案

通过对融资融券业务档案的自查,营业部存在已签署的《融资融券业务申请材料合订本》中,《营业部融资融券合同审批表》未填写的情况;同时存在《融资融券业务申请表》中营业部负责人未签署审核意见的情况;营业部将于6月底之前完成整改。

(三)重要事项操作审核情况

通过自查,营业部《重要事项操作单》营业部负责人审核栏中,均留存营业部负责人审批意见;客户佣金调整采取客户临柜或电话申请,由营业部投资顾问进行佣金议价,再通过《重要事项操作单》申请,营业部负责人审批意见,最后由柜台人员在系统进行设,双人复核,均留存纸质操作单据。

(四)新业务协议签署

营业部抽查20名2015年办理创新业务的客户一户一档档案,针对客户签署的港股通协议、股份转让委托协议等创新业务材料进行检查,基本填写规范且完整。八、客户回访:

目前新开客户和原有客户的合规回访主要集中在公司呼叫中心,营业部主要是咨询服务型回访和关怀问候型回访。客户异常交易等合规回访数量不足。异常交易客户重复性较强,主观对异常交易客户的了解,回访数量不足。九、反洗钱:

目前反洗钱主要工作重点和难点集中在客户身份重新识别,随着第一批10年期限的二代身份证将集中于今明两年陆续到期,营业部后台人员电话通知的工作压力较大,而且留痕工作不清晰。营业部将利用EMR系统的短信群发功能实现客户通知短信留痕,提前1个月将身份信息即将到期的客户通知到位。

十、营业部内部管理:

存在合规培训的业务范围及业务风险点的广度和深度不足的问题。目前经纪业务及衍生品不断增加,2014年就先后推出一码通、港股通、快融通、股票期权等。新业务的推出,业务风险点增加,同时增加了合规管理的范围,风险控制的广度和深度增加,对合规经理的业务知识和业务能力提出了更高的要求。

范文5:大三学生证券公司营业部实习报告

前言:20xx年4月份,我有幸被xx证券选中,从而开始了我一个月左右的实习生活。在这一段时间里,我近距离接触了广发证券郑州营业部,在了解广发证券的发展历程、公司文化的同时,更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务;同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。

正文部分:

一、公司简介

二、具体实习内容

我被安排在客户服务部工作,主要在柜台跟着xx学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活:

首先,每天早晨8:30之前到公司,8:30---9:00晨读,主要在大户室读报,有《中国证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息,如上市公司信息披露等公告,主要是分析市场热点和读一些股评。

其次,晨读结束后,我就开始忙着准备下前台开户要用的东西,因为前台主要的工作就是开户,再加上现在的股市一直牛得要死,导致越来越多的人热衷于炒股,于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业务,因此对于开户流程,我们都要进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程:

1、个人开户需提供身份证原件及复印件,深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人,还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件;

2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;

3、证券营业部为投资者开设资金账户;

4、办理开通证券营业部银证转账;

机构开户的流程和个人差不多,只是要提供的证件和添的合同不一样。

前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如:客户需要在柜台办理各种业务,如转托管,撤消指定交易,变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中,我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证,银行卡及股东代码卡等,以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流,并及时了解客户的需求。

另外,在整个工作的过程中,我们也提供简单的咨询服务,和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习,我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题,多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市,更准确的说是对证券市场了解的并不多,因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间,工作相对较少的时候,我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司,并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论,把所学的相关知识又回顾了一遍,熟练并且能充分的操作股票行情分析软件,对股票市场比原来有了更深刻的认识。

最后,当一天的工作基本结束后,我们就开始了另一项重要的内容:整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表,及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容:

1、理清相关的客户资料,并及时核对下当天业务所产生的各项单据,确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失,一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感,呵呵,总怕有什么闪失似的;

2、把理清整理过的客户资料,按顺序装入客户档案袋,然后寸到档案柜子里;

3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下,然后统一发往总部。

整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程,需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找,所以工作人员对我们进行认真的指导。

在我们实习的过程中,广发证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢他们的关心,在这里要特别感谢李婉姐,在批评和表扬我日常工作的同时,更多的教我为人处事的道理.

三、自己的一些心得和建议

实习之前,总感觉证券公司是有点神秘的,毕竟对证券市场还不太熟悉,具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习,对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识,与此同时也思考了一些问题:

1、关于工作时间

股市开市是周一至周五上午9:30---11:30,下午1:00---3:00,证券公司办理各种业务也是同步的,以股市为中心展开,这有点难为了好多上班族,因为对他们来说,要办理各种业务的话必须请假来营业部,真的很不方便。

2、区分客户

和银行一样,证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类,重视发展大客户并为之提供完善的服务,这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外,大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率;而小客户则没有以上的种种待遇,他们要早早的到散户区占机子,有什么问题也能解决但可能不是很及时的;

3、交易所交易机制

沪市实行全面指定交易制度,即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者,均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构,并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易,需要先撤销原指定再做新指定;转托管,是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务,是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管,是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出,投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出,则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时,可以将自己所有的证券一次性地全部转出,也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。虽然二者有些相似,但好多股民都不是很了解,特别是关于转托管费这个问题,转出证券公司收了30元,而转入证券公司又给予报销了,很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦;

4、银证转帐和第三方存管制度

随着银行和证券公司合作为不断深入,最近的银证转帐和第三方存管制度等证券交易方式,对传统的证券交易模式提出了挑战,在业界引起了高度重视。

有了银证转账业务,一方面,投资者可以就近到相关银行办理存取资金,另一方面,可以随时通过电话划账,方便投资者的投资活动。但是,银证转账毕竞还存在个转字,需要耗费一定的人力物力,有时转帐不成功,还影响股民的操作,于是第三方存款制度便诞生了。

关于即将推出的第三方存管制度

(1)概念:客户证券交易结算资金(俗称保证金)第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立第三方存管。实施客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司将不再接触客户证券交易结算资金,而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。客户证券交易资金、证券交易买卖、证券交易结算托管三分离是国际上通用的防火规则。

(2)背景:我国证券市场是在体制转轨过程中建立和发展起来的新兴市场,由于证券市场法律体系不完善,交易管理制度设计存在缺陷,证券公司法人治理结构不健全和自我守法合规意识不强等因素,一些证券公司出现了挪用、质押客户证券交易结算资金,占用客户资产等违法违规现象,给客户造成了巨大经济损失,已经严重损害了证券公司的行业形象,挫伤了客户的信心。因此,必须探索从制度上杜绝挪用客户证券交易结算资金的行为,换回行业信誉和客户信心,督促证券公司规范发展。2003年末,证监会在设计南方证券股份有限公司风险处置方案时,提出实行客户证券交易结算资金第三方存管制度。

(3)目的:建立客户证券交易结算资金第三方存管制度,旨在从源头切断证券公司挪用客户证券交易结算资金的通道,从制度上杜绝证券公司挪用客户证券交易结算资金现象的发生,从根本上建立起确保客户证券交易结算资金安全运作的制度,达到控制行业风险、防范道德风险、保护投资者利益、维护金融体系稳定的目的。

(4)原因:实行客户证券交易结算资金第三方存管制度之所以能确保客户证券交易结算资金不被券商挪用,是因为该制度有效地在证券公司与所属客户证券交易结算资金之间建立隔离墙。具体而言,实施客户证券交易结算资金第三方存管制度后,客户可以在存管银行网点或证券公司的营业网点办理开户业务,在存管银行的系统中生成客户证券交易结算资金账号,在证券公司的系统中生成客户号。遵循证券公司管交易,商业银行管资金、登记公司管证券的原则,由证券公司负责客户证券交易买卖、登记公司负责交易结算并托管股票;由商业银行负责客户证券交易结算资金账户的转账、现金存取以及其它相关业务。

5、广发证券和广发银行

在这段时间里,柜台前有些客户会混淆广发证券和广发银行。广发证券的前身是1991年9月8日成立的广东发展银行证券部。1993年末设立公司,2001年改制为广发证券股份有限公司,是国内首批综合类券商之一。广发证券应该很是注重自身品牌的宣传的,毕竟品牌对于一个公司来说非常重要的;

6、广发证券的发展前景

在十五年的发展过程中,公司形成了自己鲜明的特色:经营稳健,管理规范;市场地位稳固;风险控制得当,资产状况良好;以人为本,人才优势明显;服务客户,不断创新。更重要的是,营业部的员工所表现出来的一种积极,乐观,自信的精神风貌时时给人一鼓舞,我深信广发证券的发展前景一定很令人振奋。

四、经过一个月的实习,也想对自己和股民提一些建议

1、正确认识股票投资与人生的关系

股票投资之所以这样吸引人,主要在于它的刺激性.它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富,同时也能让你的财富化为乌有。

对于投资者来说,要想在股票投资上获得成功,就必须正确认识股票投资.只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后,才能够以平和的心态,在股市里游刃有余.那么,怎样才能够正确认识股票投资与人生关系呢?著名的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非常正确、清晰的认识。回首巴菲特的成功之路,我们可以看出他是一个用善念投资的人。所谓善念,可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。股市确实是一个诱人的地方,那些想要获得巨大财富的人趋之若骛。但是,很多人在金钱面前迷失了方向,之所以造成这种情况,主要是他们错误地认识了股票投资与人生的关系,以及股票在人生中的作用。实际上,股票投资与任何一种赚钱方式都没有区别,我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。

总之,要想在股市里清醒地投资,清醒地赚钱,我们就应该明白投资家巴菲特的善念。只有领悟了善念的真正意义,才能够保持清醒的头脑,清醒地进行股票投资。

2、树立属于自己的投资观念与原则

作为一个股票投资者,要想获得成功,首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。

投资观念就仿佛一面旗帜,引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时,正确的投资观念就会起到一明灯的作用,帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功的关键,就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特,且非常实用。在巴菲特眼里,注重股票内在价值,买进市场价格低于其内在价值的股票,长期持有,重视企业的赢利能力,不理会市场变化,也不担心短期的股票波动.这样,成功就不会是一件遥远的事情.巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人,必须树立一个正确的投资观念,然后坚持到底.这一点,很多股票投资者无法做到.原因是他们无法克服浮躁的情绪.其实巴菲插自己,也为成功交纳了许多学费,遭遇失败使他立即总结经验,逐渐树立自己的投资观念与原则。

总之,还要要做到止损、分散风险我不知道该怎么样强调这几个字的重要,我也不知道该怎么解释这几个字,但这是炒股的最基本的行为准则。

最后,虽然这次实习时间很短,也有磕磕碰碰,但这次实习的确很有必要,很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历;我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司,学到了很多书本上没有的知识,锻炼了自己各方面的能力。

范文6:2015年证券投资策略研究报告

《泓泽企业投资咨询有限公司》市场研究操盘手俱乐部----微信号:cpsjlb 2015年证券投资策略研究报告

未来中国证券市场的发展,主要还是推进市场化的发展进程,各种金融证券产品及衍生品在未来的发展步伐将会加快。市场化的发展将会彻底改变以往投资者对中国证券市场的看法观点,市场化的发展可以为长线价值投资者提供稳健可靠的收益保障和风险防范产品,但同时也会加大市场短期投资者的市场波动风险,使投资者慢慢的回归理性关注稳健的长期投资回报,回归价值投资理念。中国的证券市场在经受前两年的经济下滑和市场资金紧缺等影响,上证股指最低在2013年6月份受银行系统缺钱的影响,跌破2000点后一直处于2000点至2200点的区间波动,缺钱因素一直影响着市场和投资者,到2014年的下半年开始,各种风险因素被推延和刺激政策的出台,使证券市场迎来了一波小牛市行情,也使证券市场投资热情再度高涨,但上涨的背后风险因素依然众多,后市的走势依然存在众多不确定因素,下面先对2014年的证券市场走势做回顾研究,让后谈论2015年我们的投资策略观点。

一、2014年证券投资策略回顾

回顾2014年的证券市场走势,上半年基本是延续了2013年市场的发展,够缺钱和经济等不利因素影响,上证指数一直在2000点和2200点之间波动,而创业板受政策利好刺激,延续了2013年上涨势头,上半年初期回调后一路上涨,截止12月中旬创业板指数最高涨至1600多点。

正是出于2014年第一季度对证券市场的下跌回调的预期,建议客户进行大幅减仓或采用投资防守策略,使客户规避了市场风险,利用2000点至2200点的区间震荡赚取短线波动收益。

6 页《泓泽企业投资咨询有限公司》市场研究操盘手俱乐部----微信号:cpsjlb 由于对5、6月份众多金融理财产品到期而无法兑付的风险预估,对第二季度的证券市场,我们也曾表示悲观态度,但证券市场的点位已经是低估区,未来规避市场风险和踏空风险,所以在4月建议客户大量持有大盘蓝筹股,如中信证券、上海汽车、东风科技等。

可是,在5月份的时候,政策将问题理财产品的兑付期延长半年,将风险往后推移后,我们断定市场见底,但是否走出一轮行情我们并没有断定,所以从策略操作上,我们建议可以进行投资当时的网络概念股,如:榕基软件、中元华电、海格通信等。

6月份开始发现证券市场的开始逐渐活跃,各个板块轮番启动,个股也是百花齐放,所以我们断定中期行情已经启动,所以我们的投资策略再度从减持大盘蓝筹股转向概念股题材股,如:洪都航空、晋西车轴、一汽富瑞等。

出于对行情启动的判断,我们进行的个股组合的调整。由于2200点时近期的箱体上线,具有一定的压力有调整需求,所以在8月份全部清空大盘蓝筹股,全部转向题材概念股,如:日出东方、山河智能、海王生物等。并在第三季度采用持续持有的操作思路,赚取了行情上涨的超额利润,利用桥板式操作,大盘蓝筹和题材概念的转化,完美实现了风险控制和收益把控。

2014年的第四个季度,是一个变化莫测的季度。到9月底时上证指数涨到近2400点,我们处于对该点位处于多年的压力位,后市面临众多不确定因素风险,我们再次建议客户投资转向大盘权重股、央企改革股,推荐的板块是券商和中字头个股。减持或清空题材概念股,再次进行桥板式操作,规避市场风险。

到11月份,大盘权重股和金融券商股的启动,将证券市场带入了一个新6 页

《泓泽企业投资咨询有限公司》市场研究操盘手俱乐部----微信号:cpsjlb 的阶段。牛市言论和投资者的热情高涨,开始使证券市场又一轮火爆景象,客户开户量激增,投资者的融资杠杆化交易激增,证券股的持续高涨和低估值折价股的价值回归。但出于对证券市场后期调整的风险因素,我们建议可以弃弱留强的策略,降低持仓仓位。

可是到了12月份,之前担忧市场资金紧缺造成市场下跌的因素,变成了市场资金充足,银行存贷比逆转的现象,由于信息获取不够及时,银行股等金融股拉升的行情错过,上证指数一举突破3000点大关,我们预判市场在此位置今年基本见顶,但市场只是在回调初期,可以进行补涨二线蓝筹股进行防守,等待市场热度减退时,再进行减仓风险控制。所以,我们开始布局二线蓝筹股,推荐中兴通信、潍柴动力、三一重工等。到12月中旬也有近20%的涨幅,后期开始减仓规避风险。

二、2015年证券投资策略研究(未来预判,非指导性意见,风险自担)第一季度:持悲观态度。1、受2014年12月份的大幅上涨和融资杠杆化操作的激增,随着市场的冷却,短期资金的退出,对市场有一定的冲击影响。2、证监会的监察制度的完善和实施,交易所和金融机构的协查制度,对市场中的不规范操作起到抑制作用,也会使短期资本减少操作甚至退出。3、个股期权有望在第一季度推出,使证券市场再次出现做空动力,而且门槛低市场推广范围广,使各个投资团体又多一个博弈工具,会造成个股短期的波动从而影响市场。4、2014年金融理财产品的兑付危机,因2014年下半年的的调控,其风险影响已经大大降低,但若事件爆发,对市场的冲击影响依然存在。5、不动产登记的实施也在第一季度,对房地产的打压依然存在,银行行业的经营风险依然存在,所以金融地产的低迷也是拖累证券市场的因素。投资策6 页

《泓泽企业投资咨询有限公司》市场研究操盘手俱乐部----微信号:cpsjlb 略,我们将以客户持仓比重降至30%以内,重点持有年底高送转、消费、医药等防守行业。个股关注:日出东方、五粮液、海王生物、A级优先分级基金等。

第二季度:持谨慎乐观态度。经过第一季度的市场调整,证券市场将开始有所回升。国际经济环境有所好转,国内的扶持产业有所提升,但受英国及美国加息预期影响,以及美元升值对大宗商品和能源的影响,我国对前期流动性释放的收紧影响,我们对相关行业表示悲观态度。对我国的装备制造、新能源行业、动车制造及基建业、科技创新业持乐观态度。投资策略,我们将客户持仓比将大幅提升至80%,开始从防守型行业转向进攻性行业,重点持有智能机械、自贸区、高铁基建、二线蓝筹等行业,个股关注:山河智能、三一重工、潍柴动力、中兴通信、特变电工等。

第三季度:持谨慎态度。随着欧美经济和国内经济的好转,英国、美国加息预期越发强烈,资金回流造成的国际市场资金紧缺的现象有可能发生,造成一些风险抵御能力差的机构还是有风险出现,也就造成证券市场对风险预期的反应。调整的情况未知,但对市场最大的打压行业依然是大宗商品和能源业,金融业也会受其影响。具体的操作策略需要依靠当时的市场情况和政策的调整进行制定,市场性调整需要进行减仓策略,指数性调整则需要进行调仓策略。持有行业可选择防守型消费类行业如:家电、商贸、白酒、运输等行业。个股关注:青岛海尔、广州友谊、五粮液、南方航空等等。

第四季度:持乐观或谨慎态度。受国际经济局势影响,资金流动性依然偏紧,证券市场的多持观望态度,若我国能够通过政策及金融措施,提供更多的流动性,不仅弥补境外资金的回流影响,还可以为市场注入流动性提高企业融6 页

《泓泽企业投资咨询有限公司》市场研究操盘手俱乐部----微信号:cpsjlb 资能力,有利于经济发展,股指也将有如2014年第四季度的爆发行情。若政策偏紧,即便是推出刺激政策但只能维持市场回落速度,那么第四季度基本是一定的区间震荡行情,可以把握市场热点,进行短线波动操作。因为市场存在极大的不确定因素,具体的投资策略和行业个股关注,将在第四季度投资策略报告中研究。

总结:2015年证券市场的市场化推进和创新产品的推出,使证券市场的发展逐渐趋于稳健的长期上涨发展趋势。但是,市场中的风险依然众多,长期风险依然是国际经济局势不乐观,欧美经济的低速增长,中国经济的增速下滑,美国加息预期对高危国家及机构的风险担忧等等。对于前期涨幅过大的小盘概念性股票的回调风险较大,对创业板指数及个股保持谨慎态度,其中具有较强的竞争力和业绩回报的个股也会有所表现。所以,我们对上证指数的运行区间划定在2400点左右至3400点左右的区间运行,我们虽然对2015年证券市场有了整体预判,但实际基本面的变化和证券市场的运行是否相对应,以及未来的偏差幅度的变化,我们将在季度报告中再度分析研究。

(股市有风险,入市需谨慎)

作者:杨久春

投资管理经验:2002年进入证券公司工作,12年以上证券投资经验,对技术分析、基本面分析、投资策略、风险管理等丰富的投资经验。2007年开始从事期货投资,7年多的期货投资管理经验,对大宗商品、贵金属及股指期货等期货产品研究。2010年开始进入国际资本市场,国外证券、外汇、商品及各种衍生品研究和实盘投资经验。国内、外6 页

《泓泽企业投资咨询有限公司》市场研究操盘手俱乐部----微信号:cpsjlb 多家金融投资合作机构,管理国内和新加坡多家投资公司,提供投资管理咨询、风险投资、证券市场投资、国内、外资本运营等服务。

投资策略:采取稳健的投资策略。把握证券市场的起浮变化,有效控制市场风险。利用行业热点板块的轮动,进行持仓量及投资品种的配比调控,有效降低投资风险获得稳健的投资收益。利用市场上涨阶段中行业强势个股,调整持股和持有量比重,实现投资收益的高效增长。通过实时的盯盘交易,在个股操作时获取股价波动的超额收益。通过各种对冲工具,在高风险的证券市场中获取稳定收益。

免责条款1.本人(作者)及公司提供的有关股评、投资分析报告、股市预测文章信息等仅供参考,股市有风险,入市须谨慎!提供之交易备忘、个股资料等信息,力求但不保证数据的准确性,如有错漏,请以中国证监会指定披露上市公司信息报刊为准。因全部或部分内容产生的或因依赖该资料而引致的任何损失承担任何责任。

2.本人(作者)及公司提供的文件及指导意见建议,其所提供的网上资料及内容,您应该自己进行辨别及判断,所导致任何其他人的任何直接、间接、衍生或特别损害,不负任何赔偿责任。

3.作者声明:在本人(作者)及公司所知情的范围内,本人(作者)及公司以及财产的利害关系人与所评价或推荐的证券品种没有利害关系。投资者据此入市,风险自担。

6 页

范文7:证券营业部XX年合规管理工作报告

XX证券XXXX证券营业部 XX年合规管理工作报告

依据《XX证券合规报告办法》,营业部XX年的合规管理工作情况如下:一、营业部经纪业务运行情况

XX年度,XXXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求,风险控制到位,印鉴齐全,档案的交接、保管符合制度要求,营业经营场所,公示信息种类齐全。

1、日常开户方面

截止XX年XX月底,业务柜台资金账户开户XX户,销户XX户。2、身份信息维护方面

客户身份证件有效期限修改:XX户,客户姓名更改XX户,客户基本信息修改:XX户。

3、中登开户方面

营业部证券账户开户:XX户。4、客户身份识别与风险等级划分方面

截止XX年XX月XX日,业务柜台客户身份识别业务XX户,限制信息解除客户共计XX余户。

5、配合公司业务测试方面

全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次,营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。

6、融资融券业务方面6-1、业务开展

两融全年开户XX户,征信XX户,销户XX户。6-2、业务培训

主要培训有:融资融券培训三次。

二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况

1.期货开户业务,正常开户X户,仿真账户X户,经核查,文本信息与系统信息一致无误,且开户过程均有监控录像。(投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场)2.客户文本档案一户一档单独保存,资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期通过光盘刻录保存,信息齐全。

3.营业部现场配有客户委托电脑(互联网、驻留),应急委托电话X部,设备均能正常使用。

4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录(未发生)、总结计划、投诉记录(未发生)、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况,严格按照制度流程进行逐条记录,且信息无误。

5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全,相关资料完备无误。6. IB业务人员操作符合相关制度规范,熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制,业务环节中,对投资者教育工作及风险揭示到位,后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求,日常应急演练科目项目充分。

7、XX年X月、X月、X月,根据公司合规部及营业部的工作安排,我部对IB业务进行了X次专项自查,通过检查,营业部IB业务开展符合规范,运行良好。

三、营业部财务部情况

财务部门人员操作按照公司的相关制度执行,人、权、责独立运行,符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。

四、营业部电脑部的情况

电脑部门操作都能按照公司的相关制度执行,人、权、责独立运行,符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度,日常运行日志记录规范。五、营业部印章及证照使用情况

营业部印章管理严格按照公司印鉴管理的有关规定执行,印鉴保管、使用分开、独立,登记使用记录完整。

六、营业部投资者教育情况1.专题讲座。

对于投资者教育工作营业部领导高度重视,并指定专人负责此项工作的长期开展,XX年,营业部多次举办专题讲座,其中涉及整非教育、创业板、新入市投资者讲座、其他讲座。通过投资者教育专项活动,使投资者丰富证券知识,了解相关证券的投资风险,同时更重要的是引导投资者多学习、多研究、多比较,不盲目、不投机、不炒作,以获取长期合理回报为目标,养成理性投资、长期投资的习惯,进而在全市场形成健康的投资文化。

2.投资者园地建设。

为了让投资了解更新、更快的咨询,营业部对投资者园地进行了更换,营业部投资者园地分为:公司基本情况介绍、法律法规、风险提示、新入市指引、研究咨询、每日公告、整非教育专栏、创业板专栏等板块,布局合理,内容完备,位置醒目,方便投资者随时进行查询相关内容。

3.投资者教育日常工作

⑴通过每日晨报和投资者园地向投资者介绍每日市场回顾与展望,并公告今日的新股申购。并提醒广大投资者在日常交易中识别不法分子的骗术并提醒投资者不要轻易将证券账户借个他人使用,以防不法之徒从事非法证券活动。

⑵XX年,营业部工作人员不定期向现场客户发放证券知识和整非活动的宣传资料,向广大投资者普及证券知识,告知客户应树立正确投资理念,通过合法证券经营机构从事证券交易,并通过合法途径获取公开信息进行理性分析判断,谨慎防范市场风险;

⑶营业部信息咨询岗的工作人员在进行客户回访时,都会核对回访者的重要资料,并询问回访者是否在日常的股票交易中遇到疑难问题,最后对回访者提出的需求和建议及时反馈给相关的工作人员,所有回访都认真做好记录。(4)按照上交所发布的《关于在营业场所配合做好上证重点指数展示宣传的通知》,营业部在投资者园地开设专门栏目,每天及时更新上证重点指数及样本表现,主要包括:上证180、上证50、上证380、上证综指、上证国债、上证基金、上证企债。此外利用行情机,展示上证380每日表现情况。七、营业部档案管理情况

档案独立保管,档案室防火、防盗、防蛀、技防设施运转正常,档案分类明确,借阅采取严格的登记制度。

八、合规管理组织建设:兼职合规管理专员的举荐、变更,反洗钱工作小组的成立、成员的变更情况

XX年,营业部合规管理工作组织体系运行正常,下半年,针对营业部XXXX岗位变动,营业部调整了反洗钱工作小组成员,并对此次人员变更上报合规管理部进行了报备。

九、本期制度审查汇总

XX年,营业部无制度审查情况发生十、反洗钱工作方面

1、对日常业务及时予以合规检查。

经过日常合规检查,没有发现有违公司相关管理制度的业务发生。2、对反洗钱、合规核查方面:

大额交易和可疑交易核查方面,累计核查业务笔数约XX笔,合规月报的报送XX笔。

3、风险等级调整:

反洗钱等级划分日常调整XX笔。十一、信息隔离墙制度执行方面

1、通过对电脑部的检查,营业部信息系统未发生重大应急事件,机房日志填写、保管完善,人员权限设置符合规定。

2、通过对财务的检查,部门操作都能按照公司的相关制度执行,低值易耗品的购买审批手续齐全,资金类岗位权限符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。

十二、合规宣传、培训情况

XX年营业部共组织全体员工反洗钱及合规方面的相关培训XX次,使员工在学习的过程中更直观地了解洗钱犯罪的情形和危害。从根本上做到反洗钱工作的防控相结合。投资者教育工作方面,在日常开户及各项经纪业务活动中,业务人员在做好客户的身份识别工作的同时,通过业务办理过程的交流向客户讲解身份重新识别的重要性,潜移默化提高客户对反洗钱工作的认识程度

十三、配合合规管理部其他相关工作

切实履行公司经纪业务管理相关的操作制度流程,较好完成公司合规管理部的实时监控核查和核查记录回复,对于核查记录资料保存完整,任务计划按时完成。并对所核查的业务资料保管、流转采取保密处理,严格按照合规制度执行。

十四、配合稽核部、风险管理部等公司相关部门工作的情况汇总 XX年,营业部配合稽核、风险管理部门相关检查工作X次。十五、配合证监会、交易所等外部监管部门相关工作的情况汇总

XX年,营业部配合证监会调查工作X次,检查期间营业部报送材料准确、完整,符合要求,全年营业部共报送人民银行反洗钱非现场监管报表X次,营业部洗钱风险识别分析报送工作X次。

十六、违法违规行为、合规风险隐患的发现、处理及整改情况 XX年,营业部未发现经纪业务运行违规行为及各类合规风险。

XXX证券XXXX营业部 XX年X月X日

范文8:《教育部学历证书电子注册备案表》和《中国高等教育学历认证报告》有关说明

《教育部学历证书电子注册备案表》和《中国高等教育学历认证报告》有关说明一、为什么需要提交《教育部学历证书电子注册备案表》或《中国高等教育学历认证报告》?

考生报考河北省自学考试,在网上申请本科层次专业毕业(或使用“学历证书”申请免考)时,系统使用考生自考考籍的身份证号码、姓名通过“学信网”在线查验其已持有的“学历证书”信息。

在线查验未通过的,需在规定时间内提交学历证书原件及复印件,同时提交《教育部学历证书电子注册备案表》或《中国高等教育学历认证报告》(以下分别简称《学历证书备案表》、《学历认证报告》)原件及复印件,用以辅证学历证书为国家承认的学历证书。

《学历证书备案表》、《学历认证报告》申请方式见第五条。

注:办理毕业申请时,提交的《学历证书备案表》应确保办理自学考试本科毕业审定时仍在有效期内(上半年最晚为6月30日,下半年最晚为12月30日);

办理免考申请时,提交的《学历证书备案表》应确保办理自学考试免考材料审批时仍在有效期内(上半年最晚为3月30日,下半年最晚为9月30日)。

二、“学历证书”无法通过在线查验的几个主要原因

(一)考生自考考籍的身份证号码、姓名与“学历证书”在“学信网”注册身份证号码、姓名不符。

(二)部分军队院校学历证书和部分毕业年度的学历证书“学信网”不提供查验。

三、《学历证书备案表》或《学历认证报告》信息中出生日期(含身份证号码)信息与自考考籍的出生日期(含身份证号码)信息不一致的,需按不同情况增加提交以下材料:

(一)因身份证号码变更造成出生日期不一致的,提交带有变更前信息的毕业材料(如毕业生登记表等)原件及复印件,同时提交县级公安机关署章的、公安部统一制式的《公民身份证号码更正证明》原件及复印件。

(二)因注册信息有误,但“学历证书”标明出生日期与自考考籍的出生日期一致的,提交“学历证书”原件及复印件。

(三)因注册信息有误,且“学历证书”标明出生日期与自考考籍的出生日期不一致的,提交“学历证书”、学籍登记表原件及复印件各一份和说明错误原因的材料。

四、《学历证书备案表》或《学历认证报告》中姓名信息与自考考籍的姓名信息不一致的,需增加提交以下材料:

(一)《学历证书备案表》或《学历认证报告》中姓名信息与自考考籍的姓名信息为“现用名”、“曾用名”关系的

提交标明曾用名的户口簿原件及复印件或标明曾用名的户籍证明信原件及复印件。户口簿或户籍证明信的曾用名不得为后期手写填加。

(二)因注册信息有误的,但“学历证书”标明姓名与自考考籍的姓名一致的,提交“学历证书”原件及复印件。

(三)因注册信息有误的,且“学历证书”标明姓名与自考考籍的姓名不一致的,提交“学历证书”、学籍登记表原件及复印件各一份和说明错误原因的材料。

五、《学历证书备案表》或《学历认证报告》申请方式:

申请方式详见“中国高等教育学生信息网(学信网)”网站

申请《学历证书备案表》参看“在线验证报告”信息,申请《学历认证报告》参看“纸质认证”信息。

《学历证书备案表》可通过两种方式申请:

①通过学信档案申请。该方式须实名制注册,《学历证书备案表》有效期可自主选择。

②通过学信网学历查询栏目申请。无须实名制注册即可申请《学历证书备案表》,但有效期限为30天。

考生可依据自身实际情况选择申请方式,推荐使用第一种方式。使用以上两种方式均无法申请《学历证书备案表》的考生,须申请《学历认证报告》。